シナリオと背景
リスクID、名称、原因・事象・結果の記述、事業領域、カテゴリ、影響を受ける目標。
オペレーショナルリスク台帳
意思決定につながるリスク台帳から始める
人、プロセス、システム、サプライヤー、安全、プライバシー、財務のシナリオを含むサンプルデータ入りの台帳を使い、平面的なシートでは不十分になったら統制、対応策、指摘事項、レビューを連携します。
実際に使えるJodooのリスク台帳が中心です。必要に応じてデータを出力しながら、日々の管理は同じ台帳で続けられます。
JodooのFreeプランなら最大5ユーザーで始められます。クレジットカードは不要です。
- 通常、対応中、受容、統制済み、完了を含む7件のサンプルリスク
- 固有リスクと残余リスク、担当者、対応方針、次回レビュー、判断の項目
- 統制、指摘事項、対応、承認履歴を連携
関連付け済みのサンプルレコード42件最新、期限あり、期限超過、不合格、停滞、差し戻し、受容、検証済み、廃止の状態。導入後に調整アプリを作り直さずに、項目、経路、役割別ビュー、リマインダー、ダッシュボードを変更します。
- 01シナリオを記述
- 02担当者を割り当て
- 03影響度と発生可能性を評価
- 04対応方針を選択
- 05対応策を追跡
- 06残余リスクをレビュー
すべての列に意思決定上の目的を持たせる
項目を増やしても台帳が良くなるとは限りません。評価、対応、レビューに必要な背景情報に絞ります。
評価
影響度、発生可能性、固有リスク評価、使用基準、前提、評価日。
対応
戦略、担当者、統制、対応策、期限、依存関係、現在の状態。
残余リスクレビュー
残るエクスポージャー、エビデンス、レビュー担当者、判断、有効期限、次回レビュー、完了または再開の履歴。
台帳を採用する前に難しい状態を読み込む
空のシートは書式を示すだけですが、サンプルデータ入りの台帳なら業務の流れを確認できます。
高い残余リスク
特権アクセスのずれについて、責任者による判断と期限付き対応を待っています。
対応中
決済フェイルオーバーと手作業処理のリスクについて、対応と検証が未完了です。
第三者への依存
サプライヤーのレジリエンスに関するエビデンスが不十分で、担当者のいるフォローアップが表示されています。
統制済み・完了
決済統制のエビデンスと廃止済みプロセスにより、検証済みの結果と未完了作業の違いを示します。
年末だけでなく、エビデンスが変わったときにレビュー
事象起点のレビューと定期レビューを組み合わせます。
定期レビュー
前提、統制、対応策、残余リスク評価、次回日付を更新します。
事象起点のレビュー
事故、不合格のテスト、サプライヤー変更、統制の廃止、重大なプロセス変更後に再評価します。
判断のレビュー
期限付きの受容を失効させ、対応策やエビデンスが完了を裏付けなくなった場合はリスクを再開します。
台帳を維持し、照合作業をなくす
リマインダー、エビデンス、対応、権限、ダッシュボードに手作業での統合が必要になったら移行します。
事実を取り込む
安定したID、担当者、評価定義、対応方針、対応策、レビュー日を保持します。
関連レコードを作成
統制、指摘事項、対応、エビデンス、判断を分け、それぞれに担当者とライフサイクルを持たせます。
一つのポートフォリオでパイロット
アクセス範囲を広げる前に、難しい状態と管理者による一つの変更をテストします。
オペレーショナルリスク台帳 · 実務的な質問
オペレーショナルリスク台帳にはどの列が必要ですか？+
安定したID、シナリオ、領域、カテゴリ、原因、事象、結果、影響度、発生可能性、固有リスク評価、担当者、対応方針、統制、対応策、期限、残余リスク評価、レビュー日、判断、ステータスを使います。
固有リスクと残余リスクの違いは何ですか？+
固有リスクは現在の統制を考慮する前のエクスポージャーです。残余リスクは統制と対応エビデンスを評価した後に残るエクスポージャーです。
指摘事項と対応を台帳の同じ行に残すべきですか？+
安全にできるのは非常に単純な台帳だけです。関連する指摘事項レコードと対応レコードなら、別々の担当者、状態、期限、エビデンス、検証、履歴を保持できます。
台帳はどのくらいの頻度でレビューすべきですか？+
リスクに応じた定期レビューに加え、事故、不合格の統制、重大なサプライヤーやプロセスの変更、期限切れ間近の例外、完了した対応策を契機にレビューします。
リスク台帳を表計算ソフトから専用システムへ移すべきタイミングはいつですか？+
複数担当者、役割別権限、リマインダー、関連エビデンス、指摘事項、対応、承認、ダッシュボード、変更履歴の照合を手作業で行う必要が生じたら移行します。
完全なワークフローを試す
オペレーショナルリスク台帳を使うプロセスを再設計する前に、サンプルデータ入りの台帳を導入
高リスク、停滞、保留、統制済み、完了の例を処理し、自社に合わせて項目とレビュー経路を調整します。