Skenario dan konteks
ID risiko, judul, uraian penyebab-peristiwa-konsekuensi, area bisnis, kategori, dan sasaran yang terdampak.
Register risiko operasional
Mulai dengan register risiko yang membantu menghasilkan keputusan
Gunakan register berisi contoh skenario manusia, proses, sistem, pemasok, keselamatan, privasi, dan keuangan, lalu hubungkan kontrol, perlakuan risiko, temuan, dan tinjauan ketika lembar kerja sederhana tidak lagi memadai.
Register Jodoo yang siap digunakan menjadi pusat pekerjaan. Data dapat diekspor bila diperlukan, sementara pengelolaan risiko tetap berlangsung di register yang sama.
Mulai dengan paket Free Jodoo untuk hingga lima pengguna. Tanpa kartu kredit.
- Tujuh contoh risiko dengan status normal, dalam perlakuan risiko, diterima, terkendali, dan ditutup
- Kolom untuk eksposur inheren dan residual, penanggung jawab, respons, tinjauan berikutnya, dan keputusan
- Kontrol, temuan, tindakan, dan riwayat persetujuan yang terhubung
42 catatan contoh yang terhubungStatus masih berlaku, jatuh tempo, terlambat, gagal, terhambat, dikembalikan, diterima, terverifikasi, dan dinonaktifkan.Sesuaikan setelah pemasanganUbah kolom, alur, tampilan per peran, pengingat, dan dasbor tanpa membangun ulang aplikasi.
- 01Jelaskan skenario
- 02Tetapkan penanggung jawab
- 03Nilai dampak dan kemungkinan
- 04Pilih respons
- 05Lacak perlakuan risiko
- 06Tinjau risiko residual
Pastikan setiap kolom mendukung pengambilan keputusan
Lebih banyak kolom tidak selalu membuat register lebih baik. Pertahankan konteks yang diperlukan untuk menilai, bertindak, dan meninjau.
Penilaian
Dampak, kemungkinan, skor inheren, kriteria yang digunakan, asumsi, dan tanggal penilaian.
Respons
Strategi, penanggung jawab, kontrol, perlakuan risiko, tenggat, ketergantungan, dan status saat ini.
Tinjauan risiko residual
Eksposur yang tersisa, bukti, peninjau, keputusan, masa berlaku, tinjauan berikutnya, serta riwayat penutupan atau pembukaan kembali.
Masukkan contoh kondisi sulit sebelum mengadopsi register
Lembar kosong menunjukkan format; register berisi data menunjukkan model operasionalnya.
Risiko residual tinggi
Penyimpangan hak akses istimewa sedang menunggu keputusan dari penanggung jawab yang ditetapkan dan tindakan berbatas waktu.
Perlakuan risiko sedang berjalan
Risiko pengalihan sistem pembayaran saat gangguan dan risiko penanganan beban secara manual masih memiliki tindakan serta verifikasi yang belum tuntas.
Ketergantungan pada pihak ketiga
Bukti ketahanan pemasok belum lengkap, dan tindak lanjut beserta penanggung jawabnya tetap terlihat.
Terkendali dan ditutup
Bukti kontrol pembayaran dan proses yang dinonaktifkan menunjukkan perbedaan antara hasil terverifikasi dan pekerjaan yang masih terbuka.
Tinjau saat bukti berubah, bukan hanya pada akhir tahun
Gunakan tinjauan berbasis peristiwa bersamaan dengan tinjauan terjadwal.
Tinjauan terjadwal
Perbarui asumsi, kontrol, perlakuan risiko, peringkat residual, dan jadwal berikutnya.
Tinjauan yang dipicu peristiwa
Nilai ulang setelah insiden, pengujian gagal, perubahan pemasok, penonaktifan kontrol, atau perubahan proses besar.
Tinjauan keputusan
Akhiri penerimaan risiko saat masa berlakunya habis dan buka kembali risiko jika perlakuan risiko atau bukti tidak lagi mendukung penutupan.
Pertahankan register, hilangkan pencocokan data manual
Beralih ketika pengingat, bukti, tindakan, hak akses, dan dasbor memerlukan penggabungan manual.
Impor data faktual
Pertahankan ID yang tetap, penanggung jawab, definisi penilaian, respons, perlakuan risiko, dan tanggal tinjauan.
Buat catatan yang terhubung
Pisahkan kontrol, temuan, tindakan, bukti, dan keputusan agar masing-masing memiliki penanggung jawab dan siklus kerja sendiri.
Uji coba satu portofolio
Uji kondisi sulit dan satu perubahan oleh administrator sebelum memperluas akses.
Register risiko operasional · Pertanyaan praktis
Kolom apa saja yang perlu ada dalam register risiko operasional?+
Gunakan ID yang tetap, skenario, area, kategori, penyebab, peristiwa, konsekuensi, dampak, kemungkinan, peringkat inheren, penanggung jawab, respons, kontrol, perlakuan risiko, tenggat, peringkat residual, tanggal tinjauan, keputusan, dan status.
Apa perbedaan risiko inheren dan risiko residual?+
Risiko inheren adalah eksposur sebelum mempertimbangkan kontrol yang ada. Risiko residual adalah eksposur yang tersisa setelah mengevaluasi kontrol dan bukti perlakuan risiko.
Apakah temuan dan tindakan sebaiknya tetap berada dalam baris register?+
Hanya register yang sangat sederhana yang dapat melakukannya dengan aman. Catatan temuan dan tindakan yang terhubung mempertahankan penanggung jawab, status, tenggat, bukti, verifikasi, dan riwayat masing-masing.
Seberapa sering register perlu ditinjau?+
Gunakan jadwal berbasis risiko serta tinjauan yang dipicu oleh insiden, kontrol gagal, perubahan signifikan pada pemasok atau proses, pengecualian yang segera kedaluwarsa, dan perlakuan risiko yang selesai.
Kapan register risiko sebaiknya tidak lagi dikelola dalam spreadsheet?+
Beralih ketika banyak penanggung jawab, hak akses per peran, pengingat, bukti terkait, temuan, tindakan, persetujuan, dasbor, atau riwayat perubahan memerlukan pencocokan manual.
Coba seluruh alur kerja dari awal hingga selesai
Gunakan register risiko operasionalPasang register berisi data contoh sebelum merancang ulang proses Anda
Coba contoh risiko tinggi, terhambat, tertunda, terkendali, dan ditutup, lalu sesuaikan kolom serta alur tinjauan dengan bisnis Anda.