Сценарий и контекст
Идентификатор риска, название, описание причины-события-последствия, сфера деятельности, категория и затронутая цель.
Реестр операционных рисков
Начните с реестра рисков, который приведет к принятию решения
Используйте заполненный реестр для сценариев людей, процессов, систем, поставщиков, безопасности, конфиденциальности и финансов, а затем подключите элементы управления, обработки, выводы и анализ, когда одного листа уже недостаточно.
Рабочий реестр Jodoo остаётся центральным инструментом. Данные можно экспортировать при необходимости, не выводя ежедневную работу за пределы реестра.
Начните с бесплатного тарифа Jodoo для пяти пользователей. Банковская карта не требуется.
- Семь типовых рисков в нормальном, лечебном, приемлемом, контролируемом и закрытом состояниях.
- Поля для основного и остаточного воздействия, владельца, ответа, следующей проверки и решения.
- Подключенные элементы управления, выводы, действия и история утверждений
42 связанные тестовые записиАктуальные, предстоящие, просроченные, неуспешные, заблокированные, возвращённые, принятые, проверенные и выведенные из действия состояния.Настройте под себя после установкиИзменяйте поля, маршруты, представления ролей, напоминания и информационные панели без перестройки приложения.
- 01Опишите сценарий
- 02Назначить владельца
- 03Оцените воздействие и вероятность
- 04Выберите ответ
- 05Отслеживать меры реагирования
- 06Обзор остаточного риска
Дайте каждому столбцу цель решения
Большее количество полей не делает регистр лучшим. Сохраняйте контекст, необходимый для оценки, действий и анализа.
Оценка
Влияние, вероятность, исходная оценка, применённые критерии, допущения и дата оценки.
Ответ
Стратегия, ответственный, контрольные процедуры, меры, сроки, зависимости и текущее состояние.
Остаточный обзор
Оставшееся воздействие, доказательства, рецензент, решение, срок действия, следующая проверка, а также закрытие или повторное открытие истории.
Загрузите сложные состояния перед принятием регистра
Чистый лист демонстрирует форматирование; заполненный регистр демонстрирует операционную модель.
Высокий остаточный риск
Изменение привилегированного доступа ожидает поименованного решения и действия, ограниченного по времени.
Меры выполняются
Риски сбоя платежа и ручной обработки требуют действий и проверки по-прежнему открыты.
Сторонняя зависимость
Доказательства устойчивости поставщиков являются неполными, и последующие действия со стороны собственников остаются видимыми.
Контролируемый и закрытый
Свидетельства контроля оплаты и устаревший процесс показывают, насколько проверенные результаты отличаются от открытой работы.
Анализируйте, когда данные меняются, а не только в конце года
Используйте одновременно событийно-ориентированную и запланированную проверку.
Запланированный обзор
Обновите допущения, элементы управления, обработку, остаточный рейтинг и следующую дату.
Обзор по событию
Повторная оценка после инцидента, неудачного теста, смены поставщика, прекращения контроля или серьезного изменения процесса.
Обзор решения
Завершайте срок действия временного принятия и повторно открывайте риск, если меры или подтверждения больше не обосновывают закрытие.
Сохраните реестр; удалить сверку
Перемещайтесь, когда напоминания, доказательства, действия, разрешения и информационные панели требуют объединения вручную.
Импортируйте факты
Сохраняйте стабильные идентификаторы, ответственных, правила оценки, реакцию, меры и даты проверок.
Создание связанных записей
Вынесите контрольные процедуры, несоответствия, действия, подтверждения и решения в связанные записи с собственными ответственными и жизненными циклами.
Пилотный портфель
Прежде чем расширять доступ, протестируйте сложные состояния и смену одного администратора.
Реестр операционных рисков · Практические вопросы
Какие графы должен включать реестр операционных рисков?+
Используйте стабильный идентификатор, сценарий, область, категорию, причину, событие, последствие, влияние, вероятность, исходную оценку, ответственного, реакцию, контрольные процедуры, меры, сроки, остаточную оценку, дату проверки, решение и статус.
В чем разница между неотъемлемым и остаточным риском?+
Исходный риск — это экспозиция до учёта действующих контрольных процедур. Остаточный риск остаётся после оценки контроля и подтверждений выполненных мер.
Должны ли выводы и действия оставаться в строке реестра?+
Только очень простые регистры могут сделать это безопасно. Связанные записи результатов и действий сохраняют отдельных владельцев, состояния, сроки выполнения, доказательства, проверки и историю.
Как часто следует пересматривать реестр?+
Используйте риск-ориентированный график и внеплановые проверки после инцидентов, сбоев контроля, существенных изменений поставщика или процесса, истечения исключений и завершения мер.
Когда реестр рисков пора переносить из электронной таблицы в специализированную систему?+
Перемещайтесь, когда несколько владельцев, разрешения ролей, напоминания, связанные доказательства, выводы, действия, утверждение, информационные панели или история изменений требуют сверки вручную.
Проверить полный рабочий процесс
Используйте реестр операционных рисковУстановите заполненный регистр, прежде чем перепроектировать процесс.
Проработайте примеры с высокими, заблокированными, ожидающими, контролируемыми и закрытыми, затем адаптируйте поля и просмотрите маршрут в соответствии с вашим бизнесом.