Checkliste für Filialbesuche
Checkliste für Filialaudits mit Korrekturmaßnahmen
Nutzen Sie eine Checkliste, die Auditoren beim Beobachten, Bewerten und Handeln unterstützt. Die folgenden praxisnahen Abschnitte decken gängige Kontrollen im Einzelhandel ab; passen Sie Formulierungen und Nachweise an Ihr Filialformat und Risiko an.
Die App enthält fiktive Datensätze zu Filialen, Beständen, Aufgaben, Audits und Korrekturmaßnahmen. Melden Sie sich an, um eine Ansicht zu prüfen oder eine Kopie mit den Beispieldaten zu installieren.
Die Filiale umfassend prüfen und den Auditumfang an den Besuch anpassen
Betriebsbereitschaft der Filialen
Eingänge, Öffnungskontrollen, betriebswichtige Geräte und Kundenbereiche
Warenpräsentation
Preisauszeichnungen, Planogramm oder Präsentationsstandard, Verkaufsaktionen und Warenverfügbarkeit
Bestandskontrollen
Regallücken, Organisation des Filiallagers, Wareneingang, Inventuren und gesperrte Bestände
Sicherheit und Verlustprävention
Ausgänge, Gefährdungen, gesicherte Bereiche, Vorkehrungen für Zwischenfälle und erforderliche Prüfungen
Dokumente und Übergabe
Erforderliche Unterlagen, Schichtnotizen, offene Probleme und Bestätigung durch die Filialleitung
Antwortoptionen verwenden, die die tatsächliche Feststellung wiedergeben
| Antwort | Wann diese Antwort passt | Nachverfolgung |
|---|---|---|
| Standard erfüllt | Der festgestellte Zustand erfüllt die vorgegebene Anforderung | Keine Maßnahme, sofern nicht in einer Notiz eine Verbesserungsmöglichkeit festgehalten ist |
| Verbesserungsbedarf | Das Problem besteht, erfordert aber keine sofortige Eindämmung | Bei entsprechender Vorgabe des Standards eine Nachverfolgung mit klarer Zuständigkeit anlegen |
| Kritische Feststellung | Das Problem stellt ein unmittelbares oder wesentliches Betriebsrisiko dar | Eindämmen, eskalieren und eine Korrekturmaßnahme anlegen |
| Nicht zutreffend | Der Prüfpunkt trifft auf diese Filiale oder diesen Besuch tatsächlich nicht zu | Aus der Bewertung ausschließen und bei wesentlichem Einfluss den Grund dokumentieren |
Die für die Nachverfolgung erforderlichen Felder ergänzen
Nachweis
Foto, Notiz oder Dokument, das die Feststellung belegt, ohne unnötige personenbezogene Daten zu erfassen.
Schweregrad und Zuständigkeit
Die erforderliche Reaktion und die für die Korrektur verantwortliche Person oder Rolle.
Fälligkeitsdatum und Verifizierung
Eine realistische Frist und eine gesonderte Entscheidung über die Anerkennung der Abschlussnachweise.
Fragen zur Checkliste für Filialaudits
Eignet sich diese Checkliste für die tägliche Öffnungskontrolle?
Verwenden Sie für die tägliche Betriebsbereitschaft die Öffnungscheckliste. Diese Auditcheckliste ist umfassender und eignet sich besser für Besuche der Filial- oder Bezirksleitung, bei denen mehrere Betriebsbereiche bewertet und gegebenenfalls Korrekturmaßnahmen veranlasst werden.
Wie sollten nicht zutreffende Prüfpunkte in die Bewertung eingehen?
Nehmen Sie diese sowohl aus der erreichten als auch aus der maximal erreichbaren Punktzahl heraus. Werten Sie sie nicht als bestanden. Dokumentieren Sie den Grund für die Einstufung als nicht zutreffend, wenn diese die Filialbewertung wesentlich verbessern könnte.
Welche Nachweise sollte ein Auditor erfassen?
Erfassen Sie Nachweise, die die Feststellung belegen, etwa zu einem Regal, einer Preisauszeichnung, dem Filiallager, einem Ausgang, einem Dokument oder einer Warenpräsentation. Vermeiden Sie personenbezogene Daten von Kunden oder Beschäftigten, sofern deren Erfassung nicht erforderlich und durch Ihre Richtlinien geregelt ist.
Wann ist ein Audit abgeschlossen?
Der Besuch kann abgeschlossen sein, sobald die Feststellungen dokumentiert sind. Der betriebliche Vorgang ist jedoch erst beendet, wenn die erforderlichen Korrekturmaßnahmen erledigt und verifiziert wurden. Halten Sie diese Status getrennt.