Interne Revisoren, die nach einem Audit Feststellungen, Nachweisanfragen, Owner für Abhilfemaßnahmen und Abschlussentscheidungen nachverfolgen.
Vorlage für internes Audit
Verfolgen Sie interne Audits von der Erfassung von Feststellungen und der Risikobewertung bis zur Zuweisung von Ownern für Korrekturmaßnahmen, der Nachweisprüfung und dem Abschluss.
Entwickelt für Teams aus interner Revision, Compliance, QA und Operations, die Feststellungen, Nachweise und den Status von Abhilfemaßnahmen in einem gemeinsamen Audit-Trail benötigen.
Passen Sie Formulare, Ansichten, Rollen und Automatisierungen an Ihren Workflow an. Sehen Sie sich eine Vorschau des Workflows für internes Audit an und passen Sie die Vorlage dann an Ihr Team an.
Interaktiver WorkflowHauptvorschau
Die Live-Vorschau öffnenPrüfen Sie den echten Ablauf, bevor Sie die Vorlage verwenden.Vorschau öffnen
Überblick
Wobei diese Vorlage Sie unterstützt
Teams für interne Audits können Audit-Feststellungen erfassen, Owner für Korrekturmaßnahmen zuweisen, Nachweise sammeln, Fristen überwachen und Audits mit einem durchsuchbaren Datensatz aller Nachverfolgungsschritte abschließen.
Für wen sie gedacht ist
Teams, die am meisten von dieser Vorlage profitieren
Compliance- oder QA-Teams, die überfällige Korrekturmaßnahmen und Feststellungen mit hohem Risiko vor Review-Terminen überwachen.
Leitende Mitarbeitende im Operations-Bereich, die die Audit-Nachverfolgung durchsuchbar halten möchten, statt Statusberichte aus E-Mails und Tabellen neu zusammenzustellen.
Was enthalten ist
In dieser Vorlage enthaltene Workflows und Komponenten
Zentrale Workflows
Datensätze für Audit-Feststellungen.
Erfassen Sie Audit-Bereich, Beschreibung der Feststellung, Risikostufe, Grundursache, erforderliche Maßnahme, Nachweise, Owner und Fälligkeitsdatum.
Ansichten für Owner von Korrekturmaßnahmen.
Prüfen Sie Feststellungen nach Owner, Status der Abhilfemaßnahme, eingereichten Nachweisen, Entscheidung der prüfenden Person und Abschlussfrist.
Transparenz bei Nachweisen und Abschluss.
Erkennen Sie überfällige Korrekturmaßnahmen, fehlende Nachweise, abgelehnte Rückmeldungen und Feststellungen mit hohem Risiko, die eskaliert werden müssen.
Enthaltene Komponenten
- Datensatz für internes Audit
- Protokoll für Audit-Feststellungen
- Tracker für Korrekturmaßnahmen
- Warteschlange für Audit-Feststellungen
- Warteschlange für offene Feststellungen
- Dashboard für Risiken und Feststellungen
- Benachrichtigung zur Nachweisanfrage
- Erinnerung an Korrekturmaßnahme
- Eskalation bei überfälliger Korrekturmaßnahme
- Erinnerung an Abschlussprüfung
- Owner der Feststellung
- Audit-Manager
- Interner Revisor
Warum Teams sie nutzen
Warum dieser Workflow funktioniert
- Halten Sie Feststellungen, Korrekturmaßnahmen, Nachweise und Abschlussentscheidungen in einem Audit-Trail transparent.
- Geben Sie den Ownern von Feststellungen eine klare Warteschlange für Updates zu Abhilfemaßnahmen, das Hochladen von Nachweisen und Feedback der prüfenden Person.
- Machen Sie überfällige Maßnahmen, Feststellungen mit hohem Risiko und fehlende Nachweise sichtbar, bevor die Audit-Nachverfolgung ins Stocken gerät.
Live-PrüfungVorschau in neuem Tab
Den Workflow im Kontext sehenPrüfen Sie den echten Ablauf, bevor Sie die Vorlage verwenden.Live prüfen
Vorlagenvorschau
So sieht die Vorlage in den wichtigsten Ansichten aus
Warteschlange für Audit-Feststellungen.
Prüfen Sie Feststellungen nach Audit-Bereich, Risikostufe, Owner der Korrekturmaßnahme, Fälligkeitsdatum, Nachweisstatus und Abschlussphase.
Datensatz für internes Audit.
Erfassen Sie Audit-Umfang, Feststellungen, Grundursache, erforderliche Maßnahme, Nachweisnotizen, Entscheidung der prüfenden Person und Abschlussdetails.
Dashboard für Risiken und Feststellungen.
Verfolgen Sie offene Feststellungen, überfällige Korrekturmaßnahmen, Probleme mit hohem Risiko, ausstehende Nachweise und den Abschlussfortschritt in einem Dashboard.
So funktioniert es
Vom Setup bis zum Rollout
Ein Auditor erfasst eine Feststellung mit Umfang, Risikostufe, Grundursache, Owner, Korrekturmaßnahme und Anforderungen an Nachweise.
Owner von Feststellungen übermitteln Updates zu Abhilfemaßnahmen, fügen Nachweise an und beantworten Fragen der prüfenden Person in ihrer Warteschlange.
Audit-Manager überwachen überfällige Maßnahmen, Feststellungen mit hohem Risiko, fehlende Nachweise und die Abschlussbereitschaft über Dashboards.
Abgeschlossene Feststellungen bleiben für Audit-Trails, Management-Reviews und wiederkehrende Compliance-Berichte durchsuchbar.
FAQs
Häufige Fragen zu dieser Vorlage
Was ist in dieser Vorlage für internes Audit enthalten?
Sie enthält Datensätze für Audit-Feststellungen, Tracking von Korrekturmaßnahmen, Nachverfolgung von Nachweisen, Owner-Warteschlangen, Fälligkeitstermine, Entscheidungen der prüfenden Person und Erinnerungen an den Abschluss.
Können die Felder und der Workflow angepasst werden?
Ja. Sie können erfasste Felder, Owner-Logik, Status, Ansichten, Dashboards und Erinnerungen an Ihren Prozess anpassen.
Können Teams die Vorlage mobil nutzen?
Ja. Teams können Datensätze auf Desktop-Geräten oder Mobilgeräten einreichen, prüfen und aktualisieren.
Können Manager Owner, Bearbeitungsdauer und feststeckende Aufgaben überwachen?
Ja. Teams können Owner für Feststellungen zuweisen, überfällige Korrekturmaßnahmen überwachen, Nachweise anfordern und Feststellungen mit hohem Risiko oder stockender Bearbeitung eskalieren.
Für wen ist diese Vorlage am besten geeignet?
Sie ist besonders nützlich für Teams aus interner Revision, Compliance, QA und Operations, die einen gemeinsamen Audit-Trail für Feststellungen, Nachweise, Abhilfemaßnahmen und den Abschluss benötigen.
Kann KI helfen, diese Vorlage anzupassen?
Ja. KI kann dabei helfen, Felder, Dashboards, Automatisierungen und Workflow-Schritte für Ihre Audit-Feststellungen, Owner von Korrekturmaßnahmen, die Nachweisprüfung und den Abschlussprozess anzupassen, nachdem Sie mit der Vorlage gestartet sind.
Ähnliche Vorlagen
Weitere Vorlagen rund um diesen Workflow
Mit dieser Vorlage starten
Sehen Sie sie sich zuerst in der Vorschau an und passen Sie sie dann an Ihr Team an
Starten Sie mit dem fertigen Workflow, passen Sie Felder und Status an und führen Sie eine Jodoo-App ein, die zu Ihrem Team passt.