内部审计人员可在审计后跟踪审计发现、证据申请、整改负责人和结项决策。
内部审计软件模板
跟踪内部审计全流程，从发现记录、风险评级到纠正措施负责人分配、证据审核和结项。
适用于内部审计、合规、QA 和运营团队，将审计发现、证据和整改状态统一沉淀在一套审计留痕中。
自定义表单、视图、角色和自动化，贴合您的工作流。 先预览内部审计软件工作流，再按您团队的需求自定义模板。
交互式工作流主要预览
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概览
此模板可帮助您管理什么
内部审计团队可以记录审计发现、分配纠正措施负责人、收集证据、监控到期时间，并通过可检索的记录保留每一步跟进过程，直至完成结项。
适用对象
最适合使用此模板的团队
合规或 QA 团队可在评审会议前监控逾期纠正措施和高风险发现。
运营负责人可将审计跟进集中为可检索记录，而不是依赖邮件和电子表格重复整理状态报告。
包含内容
此模板包含的工作流和组件
主要工作流
审计发现记录。
记录审计范围、发现描述、风险级别、根因、所需措施、证据材料、负责人和到期日期。
纠正措施负责人视图。
按负责人、整改状态、已提交证据、审核人决策和结项截止日期查看审计发现。
证据与结项可见性。
快速识别逾期纠正措施、缺失证据、被驳回的回复以及需要升级处理的高风险发现。
包含组件
- 内部审计记录
- 审计发现日志
- 纠正措施跟踪器
- 审计发现队列
- 待处理发现队列
- 风险与审计发现仪表板
- 证据申请通知
- 纠正措施提醒
- 逾期纠正措施升级提醒
- 结项审核提醒
- 发现负责人
- 审计经理
- 内部审计员
为什么团队会使用它
为什么这个工作流有效
- 将审计发现、纠正措施、证据和结项决策集中呈现在同一套审计留痕中。
- 为发现负责人提供清晰队列，用于提交整改更新、上传证明材料和接收审核反馈。
- 在审计跟进受阻之前，及时暴露逾期事项、高风险发现和缺失证据。
实时验证在新标签页中预览
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模板预览
查看模板在关键视图中的展示效果
审计发现队列。
按审计范围、风险级别、纠正措施负责人、到期日期、证据状态和结项阶段查看审计发现。
内部审计记录。
记录审计范围、发现、根因、所需措施、证据备注、审核人决策和结项详情。
风险与审计发现仪表板。
通过一个仪表板跟踪未结发现、逾期纠正措施、高风险问题、待提交证据和结项进度。
使用方式
从配置到上线
审计员记录一条审计发现，包含审计范围、风险级别、根因、负责人、纠正措施和证据要求。
发现负责人在自己的队列中提交整改更新、上传证明材料，并回复审核人的问题。
审计经理通过仪表板监控逾期事项、高风险发现、缺失证据和结项准备情况。
已关闭的发现会保留为可检索记录，用于审计留痕、管理层评审和周期性合规报告。
常见问题
关于此模板的常见问题
这个内部审计软件模板包含哪些内容？
模板包含审计发现记录、纠正措施跟踪、证据跟进、负责人队列、到期时间、审核人决策和结项提醒。
字段和工作流可以自定义吗？
可以。您可以根据实际流程调整跟踪字段、负责人逻辑、状态、视图、仪表板和提醒。
团队可以在移动端使用吗？
可以。团队成员可通过桌面端或移动设备提交、审核和更新记录。
管理者可以监控负责人、处理时长和停滞事项吗？
可以。团队可以分配发现负责人、监控逾期纠正措施、申请证据，并升级处理高风险或停滞的发现。
这个模板最适合哪些团队？
适用于需要共享审计留痕来管理审计发现、证据、整改和结项的内部审计、合规、QA 和运营团队。
AI 可以帮助调整这个模板吗？
可以。在您基于此模板开始使用后，AI 可以帮助您根据审计发现、纠正措施负责人、证据审核和结项流程，调整字段、仪表板、自动化和工作流步骤。
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