ผู้ตรวจสอบภายในที่ติดตามข้อค้นพบ คำขอหลักฐาน เจ้าของการแก้ไข และการตัดสินใจปิดงานหลังการตรวจสอบ
เทมเพลตซอฟต์แวร์ตรวจสอบภายใน
ติดตามการตรวจสอบภายในตั้งแต่การบันทึกข้อค้นพบและการประเมินความเสี่ยง ไปจนถึงการมอบหมายเจ้าของการดำเนินการแก้ไข การตรวจทานหลักฐาน และการปิดงาน
สร้างมาสำหรับทีมตรวจสอบภายใน ทีมกำกับดูแลการปฏิบัติตามข้อกำหนด ทีม QA และทีมปฏิบัติการที่ต้องการรวมข้อค้นพบ หลักฐาน และสถานะการแก้ไขไว้ในประวัติการตรวจสอบเดียว
ปรับแต่งฟอร์ม มุมมอง บทบาท และระบบอัตโนมัติให้ตรงกับเวิร์กโฟลว์ของคุณ ดูตัวอย่างเวิร์กโฟลว์ซอฟต์แวร์ตรวจสอบภายใน แล้วปรับแต่งเทมเพลตให้เหมาะกับทีมของคุณ
เวิร์กโฟลว์แบบโต้ตอบตัวอย่างหลัก
เปิดดูตัวอย่างแบบสดดูการทำงานจริงก่อนใช้งานเทมเพลตเปิดดูตัวอย่าง
ภาพรวม
เทมเพลตนี้ช่วยให้คุณจัดการอะไรได้บ้าง
ทีมตรวจสอบภายในสามารถบันทึกข้อค้นพบ มอบหมายเจ้าของการดำเนินการแก้ไข รวบรวมหลักฐาน ติดตามวันครบกำหนด และปิดการตรวจสอบ พร้อมเรคคอร์ดที่ค้นหาได้ของทุกขั้นตอนการติดตามงาน
เหมาะสำหรับใคร
ทีมที่ได้ประโยชน์จากเทมเพลตนี้มากที่สุด
ทีม Compliance หรือ QA ที่ติดตามการดำเนินการแก้ไขที่เกินกำหนดและข้อค้นพบความเสี่ยงสูงก่อนการประชุมทบทวน
ผู้นำทีมปฏิบัติการที่ต้องการให้การติดตามผลการตรวจสอบค้นหาได้ แทนการสร้างรายงานสถานะใหม่จากอีเมลและสเปรดชีต
มีอะไรบ้างในเทมเพลตนี้
เวิร์กโฟลว์และคอมโพเนนต์ที่รวมอยู่ในเทมเพลตนี้
เวิร์กโฟลว์หลัก
เรคคอร์ดข้อค้นพบจากการตรวจสอบ
บันทึกพื้นที่ที่ตรวจสอบ รายละเอียดข้อค้นพบ ระดับความเสี่ยง สาเหตุราก กิจกรรมที่ต้องดำเนินการ หลักฐาน เจ้าของงาน และวันครบกำหนด
มุมมองสำหรับเจ้าของการดำเนินการแก้ไข
ตรวจสอบข้อค้นพบตามเจ้าของงาน สถานะการแก้ไข หลักฐานที่ส่ง การตัดสินใจของผู้ตรวจทาน และกำหนดเวลาปิดงาน
การมองเห็นหลักฐานและสถานะปิดงาน
ดูการดำเนินการแก้ไขที่เกินกำหนด หลักฐานที่ขาดหาย คำตอบที่ถูกปฏิเสธ และข้อค้นพบความเสี่ยงสูงที่ต้องส่งต่อเพื่อดำเนินการ
คอมโพเนนต์ที่รวมอยู่
- เรคคอร์ดการตรวจสอบภายใน
- บันทึกข้อค้นพบจากการตรวจสอบ
- ตัวติดตามการดำเนินการแก้ไข
- คิวข้อค้นพบจากการตรวจสอบ
- คิวข้อค้นพบที่ยังเปิดอยู่
- แดชบอร์ดความเสี่ยงและข้อค้นพบ
- การแจ้งเตือนคำขอหลักฐาน
- การแจ้งเตือนการดำเนินการแก้ไข
- การส่งต่อกรณีการดำเนินการแก้ไขเกินกำหนด
- การแจ้งเตือนการทบทวนเพื่อปิดงาน
- เจ้าของข้อค้นพบ
- ผู้จัดการตรวจสอบ
- ผู้ตรวจสอบภายใน
ทำไมทีมจึงเลือกใช้
ทำไมเวิร์กโฟลว์นี้จึงใช้งานได้ดี
- ทำให้ข้อค้นพบ การดำเนินการแก้ไข หลักฐาน และการตัดสินใจปิดงานมองเห็นได้ในประวัติการตรวจสอบเดียว
- ให้เจ้าของข้อค้นพบมีคิวงานที่ชัดเจนสำหรับอัปเดตการแก้ไข อัปโหลดหลักฐาน และรับข้อเสนอแนะจากผู้ตรวจทาน
- แสดงการดำเนินการที่เกินกำหนด ข้อค้นพบความเสี่ยงสูง และหลักฐานที่ขาดหายก่อนที่การติดตามผลการตรวจสอบจะหยุดชะงัก
การตรวจสอบแบบสดดูตัวอย่างในแท็บใหม่
ดูเวิร์กโฟลว์ในบริบทการใช้งานดูการทำงานจริงก่อนใช้งานเทมเพลตตรวจสอบแบบสด
ดูตัวอย่างเทมเพลต
ดูว่าเทมเพลตนี้แสดงผลอย่างไรในมุมมองหลักต่าง ๆ
คิวข้อค้นพบจากการตรวจสอบ
ตรวจสอบข้อค้นพบตามพื้นที่ที่ตรวจสอบ ระดับความเสี่ยง เจ้าของการดำเนินการแก้ไข วันครบกำหนด สถานะหลักฐาน และขั้นตอนการปิดงาน
เรคคอร์ดการตรวจสอบภายใน
บันทึกขอบเขตการตรวจสอบ ข้อค้นพบ สาเหตุราก กิจกรรมที่ต้องดำเนินการ หมายเหตุเกี่ยวกับหลักฐาน การตัดสินใจของผู้ตรวจทาน และรายละเอียดการปิดงาน
แดชบอร์ดความเสี่ยงและข้อค้นพบ
ติดตามข้อค้นพบที่ยังเปิดอยู่ การดำเนินการแก้ไขที่เกินกำหนด ประเด็นความเสี่ยงสูง หลักฐานที่รอดำเนินการ และความคืบหน้าในการปิดงานจากแดชบอร์ดเดียว
วิธีการทำงาน
ตั้งแต่การตั้งค่าจนถึงการใช้งานจริง
ผู้ตรวจสอบบันทึกข้อค้นพบพร้อมขอบเขต ระดับความเสี่ยง สาเหตุราก เจ้าของงาน การดำเนินการแก้ไข และข้อกำหนดด้านหลักฐาน
เจ้าของข้อค้นพบส่งอัปเดตการแก้ไข แนบหลักฐาน และตอบคำถามจากผู้ตรวจทานในคิวของตน
ผู้จัดการตรวจสอบติดตามงานที่เกินกำหนด ข้อค้นพบความเสี่ยงสูง หลักฐานที่ขาดหาย และความพร้อมในการปิดงานผ่านแดชบอร์ด
ข้อค้นพบที่ปิดแล้วจะยังค้นหาได้สำหรับประวัติการตรวจสอบ การทบทวนของผู้บริหาร และการรายงานด้านการปฏิบัติตามข้อกำหนดที่เกิดขึ้นเป็นประจำ
คำถามที่พบบ่อย
คำถามที่พบบ่อยเกี่ยวกับเทมเพลตนี้
มีอะไรบ้างในเทมเพลตซอฟต์แวร์ตรวจสอบภายในนี้?
ประกอบด้วยเรคคอร์ดข้อค้นพบจากการตรวจสอบ การติดตามการดำเนินการแก้ไข การติดตามหลักฐาน คิวของเจ้าของงาน วันครบกำหนด การตัดสินใจของผู้ตรวจทาน และการแจ้งเตือนการปิดงาน
สามารถปรับแต่งฟิลด์และเวิร์กโฟลว์ได้หรือไม่?
ได้ คุณสามารถเปลี่ยนฟิลด์ที่ติดตาม ตรรกะของเจ้าของงาน สถานะ มุมมอง แดชบอร์ด และการแจ้งเตือนให้ตรงกับกระบวนการของคุณ
ทีมสามารถใช้งานบนมือถือได้หรือไม่?
ได้ ทีมสามารถส่ง ตรวจทาน และอัปเดตเรคคอร์ดได้ทั้งจากเดสก์ท็อปและอุปกรณ์มือถือ
ผู้จัดการสามารถติดตามเจ้าของงาน อายุงานค้าง และงานที่หยุดชะงักได้หรือไม่?
ได้ ทีมสามารถกำหนดเจ้าของข้อค้นพบ ติดตามการดำเนินการแก้ไขที่เกินกำหนด ขอหลักฐานเพิ่มเติม และส่งต่อข้อค้นพบความเสี่ยงสูงหรืองานที่หยุดชะงักได้
เทมเพลตนี้เหมาะกับใครมากที่สุด?
เหมาะสำหรับทีมตรวจสอบภายใน ทีมกำกับดูแลการปฏิบัติตามข้อกำหนด ทีม QA และทีมปฏิบัติการที่ต้องการประวัติการตรวจสอบร่วมกันสำหรับข้อค้นพบ หลักฐาน การแก้ไข และการปิดงาน
AI ช่วยปรับเทมเพลตนี้ได้หรือไม่?
ได้ AI สามารถช่วยปรับฟิลด์ แดชบอร์ด ระบบอัตโนมัติ และขั้นตอนเวิร์กโฟลว์ให้เหมาะกับข้อค้นพบจากการตรวจสอบ เจ้าของการดำเนินการแก้ไข การทบทวนหลักฐาน และกระบวนการปิดงานของคุณ หลังจากเริ่มต้นจากเทมเพลตนี้
เทมเพลตที่เกี่ยวข้อง
เทมเพลตเพิ่มเติมที่ใกล้เคียงกับเวิร์กโฟลว์นี้
เริ่มต้นด้วยเทมเพลตนี้
ดูตัวอย่างก่อน แล้วค่อยปรับแต่งให้เหมาะกับทีมของคุณ
เริ่มจากเวิร์กโฟลว์สำเร็จรูป ปรับฟิลด์และสถานะ แล้วเปิดใช้งานแอป Jodoo ที่เหมาะกับทีมของคุณ