Đội ngũ kiểm toán ghi nhận phát hiện, mức rủi ro, bằng chứng, người phụ trách, hạn hoàn thành, hành động khắc phục và trạng thái đóng phát hiện.
Mẫu theo dõi kiểm toán nội bộ
Theo dõi phát hiện kiểm toán nội bộ từ ghi nhận và đánh giá rủi ro đến rà soát bằng chứng, phân công hành động khắc phục, hạn hoàn thành và trạng thái đóng phát hiện.
Dành cho đội ngũ kiểm toán nội bộ, tuân thủ, chất lượng và vận hành cần theo dõi rõ phát hiện và hành động khắc phục cho đến khi đóng.
Tùy chỉnh trường dữ liệu phát hiện, mức rủi ro, định tuyến người phụ trách, yêu cầu bằng chứng, chế độ xem CAPA, quy tắc hạn hoàn thành và bảng tổng quan theo quy trình kiểm toán của bạn. Xem trước mẫu theo dõi kiểm toán nội bộ, sau đó điều chỉnh trường dữ liệu phát hiện, yêu cầu bằng chứng, người phụ trách và bảng tổng quan đóng kiểm toán cho đội ngũ của bạn.
Quy trình tương tácXem trước chính
Mở bản xem trước mẫu trực tiếpXem quy trình đang chạy trước khi dùng mẫu.Mở xem trước trực tiếp
Tổng quan
Mẫu này giúp bạn quản lý gì
Đội ngũ kiểm toán nội bộ, tuân thủ, chất lượng và vận hành sử dụng mẫu theo dõi này để quản lý phát hiện kiểm toán, bằng chứng, người phụ trách, hành động khắc phục, hạn hoàn thành và trạng thái đóng phát hiện. Việc theo dõi sau kiểm toán dễ bị gián đoạn khi phát hiện, tác vụ CAPA, bằng chứng, ghi chú của người phụ trách và hạn hoàn thành nằm rải rác. Không gian làm việc này giúp từng phát hiện và hành động khắc phục luôn được theo dõi cho đến khi đóng.
Phù hợp với ai
Những đội ngũ hưởng lợi nhiều nhất từ mẫu này
Người phụ trách quy trình cập nhật tiến độ CAPA, bằng chứng hoàn thành, bình luận và trạng thái vướng mắc.
Quản lý rà soát phát hiện quá hạn, khối lượng công việc của người phụ trách, vấn đề lặp lại và mức độ sẵn sàng đóng kiểm toán.
Bao gồm những gì
Các quy trình và thành phần có trong mẫu này
Quy trình chính
Sổ đăng ký phát hiện kiểm toán.
Ghi nhận hạng mục kiểm toán, mô tả phát hiện, mức rủi ro, bằng chứng, người phụ trách, hạn hoàn thành và hành động khắc phục bắt buộc.
Theo dõi người phụ trách CAPA.
Phân công người phụ trách hành động khắc phục, theo dõi tiến độ, thu thập bằng chứng và gắn ghi chú theo dõi tiếp với từng phát hiện.
Chế độ xem bằng chứng và đóng phát hiện.
Rà soát bằng chứng còn thiếu, hành động quá hạn, quyết định đóng phát hiện và mức độ sẵn sàng kiểm toán từ một hàng đợi.
Bảng tổng quan kiểm toán.
Theo dõi phát hiện đang mở, hạng mục rủi ro cao, khối lượng công việc của người phụ trách, CAPA quá hạn và trạng thái đóng phát hiện.
Thành phần bao gồm
- Bản ghi kiểm toán nội bộ
- Nhật ký phát hiện kiểm toán
- Trình theo dõi hành động khắc phục
- Hàng đợi phát hiện kiểm toán
- Hàng đợi phát hiện đang mở
- Bảng tổng quan rủi ro và phát hiện
- Thông báo yêu cầu bằng chứng
- Nhắc nhở hành động khắc phục
- Leo thang hành động khắc phục quá hạn
- Nhắc nhở rà soát đóng phát hiện
- Người phụ trách phát hiện
- Quản lý kiểm toán
- Kiểm toán viên nội bộ
Vì sao các đội ngũ sử dụng mẫu này
Vì sao quy trình này hiệu quả
- Giữ phát hiện kiểm toán, mức rủi ro, bằng chứng, người phụ trách, hành động khắc phục và hạn hoàn thành trong một quy trình theo dõi.
- Hiển thị phát hiện quá hạn, bằng chứng còn thiếu và công việc CAPA bị đình trệ trước khi việc đóng kiểm toán bị chậm.
- Lưu giữ bản ghi có thể tìm kiếm về bằng chứng kiểm toán, quyết định của người phụ trách, hành động khắc phục và lịch sử đóng phát hiện.
Xác minh trực tiếpXem trước trong tab mới
Xem quy trình trong ngữ cảnh thực tếXem quy trình đang chạy trước khi dùng mẫu.Xác minh trực tiếp
Xem trước mẫu
Xem mẫu hiển thị trên các chế độ xem chính
Hàng đợi phát hiện kiểm toán.
Rà soát phát hiện theo hạng mục kiểm toán, mức rủi ro, người phụ trách, hạn hoàn thành, trạng thái CAPA và trạng thái đóng phát hiện.
Bản ghi kiểm toán nội bộ.
Lưu chi tiết phát hiện, bằng chứng, hành động khắc phục, ghi chú của người phụ trách và quyết định đóng phát hiện trong một bản ghi.
Bảng tổng quan đóng kiểm toán.
Theo dõi phát hiện quá hạn, bằng chứng còn thiếu, khối lượng công việc của người phụ trách và mức độ hoàn thành CAPA từ một bảng tổng quan.
Cách hoạt động
Từ thiết lập đến triển khai
Kiểm toán viên ghi nhận một phát hiện cùng hạng mục kiểm toán, mô tả, mức rủi ro, bằng chứng, người phụ trách và yêu cầu hành động khắc phục.
Người phụ trách quy trình cập nhật tiến độ CAPA, tải lên bằng chứng, thêm ghi chú và yêu cầu rà soát đóng phát hiện khi công việc hoàn tất.
Các hàng đợi và nhắc nhở hiển thị phát hiện quá hạn, bằng chứng còn thiếu và hành động khắc phục bị chặn trước khi việc đóng kiểm toán bị trễ.
Các phát hiện đã đóng vẫn lưu bằng chứng, lịch sử quyết định và trạng thái CAPA để phục vụ kiểm toán trong tương lai và rà soát của ban quản lý.
Câu hỏi thường gặp
Câu hỏi thường gặp về mẫu này
Mẫu theo dõi kiểm toán nội bộ này bao gồm những gì?
Mẫu bao gồm bản ghi phát hiện kiểm toán, mức rủi ro, trường dữ liệu bằng chứng, phân công người phụ trách, theo dõi hành động khắc phục, hạn hoàn thành, chế độ xem đóng phát hiện, bảng tổng quan và nhắc nhở.
Có thể tùy chỉnh quy trình kiểm toán không?
Có. Bạn có thể điều chỉnh trường dữ liệu phát hiện, mức rủi ro, định tuyến người phụ trách, yêu cầu bằng chứng, giai đoạn CAPA, bảng tổng quan và thông báo.
Đội ngũ có thể sử dụng trên di động không?
Có. Kiểm toán viên và người phụ trách quy trình có thể cập nhật phát hiện, thêm ghi chú, tải lên bằng chứng và kiểm tra trạng thái từ thiết bị di động.
Quản lý có thể theo dõi phát hiện quá hạn và trạng thái CAPA không?
Có. Bảng tổng quan có thể hiển thị phát hiện rủi ro cao, CAPA quá hạn, bằng chứng còn thiếu, khối lượng công việc của người phụ trách và mức độ sẵn sàng đóng kiểm toán.
Mẫu này phù hợp nhất với ai?
Mẫu hữu ích cho đội ngũ kiểm toán nội bộ, đội ngũ tuân thủ, đội ngũ chất lượng, lãnh đạo vận hành và người phụ trách quy trình.
AI có thể hỗ trợ điều chỉnh mẫu này không?
Có. AI có thể giúp tùy chỉnh trường dữ liệu phát hiện, mức rủi ro, giai đoạn CAPA, nhắc nhở và bảng tổng quan theo quy trình kiểm toán của bạn.
Tình huống sử dụng
Xem các tình huống sử dụng liên quan cho mẫu này
29 mẫu
Phần mềm quy trình sản xuất
Kết nối các quy trình sản xuất, kho, chất lượng, EHS, nhà cung cấp, tài sản và tài chính bằng các mẫu sản xuất Jodoo có thể chỉnh sửa.
Phần mềm quản lý tồn kho sản xuất / Biểu mẫu yêu cầu công việc / Biểu mẫu xuất vật tư16 mẫuPhần mềm quản lý điểm không phù hợp
Theo dõi báo cáo điểm không phù hợp, quyết định xử lý lỗi, nguyên nhân gốc, CAPA, người phụ trách, bằng chứng và xác minh trong các quy trình Jodoo được kết nối.
Trình theo dõi vấn đề chất lượng / Biểu mẫu báo cáo sai lệch / Biểu mẫu báo cáo không phù hợp11 mẫuPhần mềm đánh giá quy trình phân lớp (LPA)
Lên lịch đánh giá quy trình phân lớp, thu thập bằng chứng theo danh sách kiểm tra, giao phát hiện và kết nối vấn đề đánh giá sản xuất với CAPA.
Danh sách kiểm tra đánh giá quy trình / Danh sách kiểm tra đánh giá chất lượng / Danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộ64 mẫuKiểm soát Back Office
Kết nối các quy trình hợp đồng, nhà cung cấp, tài chính, quyền truy cập, yêu cầu phần mềm, bằng chứng kiểm toán và khắc phục bằng các mẫu Jodoo có thể chỉnh sửa.
Biểu mẫu tiếp nhận hợp đồng / Quy trình phê duyệt hợp đồng / Danh sách kiểm tra rà soát hợp đồng13 mẫuKiểm toán nội bộ & Kiểm soát bằng chứng
Theo dõi danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộ, phát hiện, yêu cầu cung cấp bằng chứng, kiểm tra kiểm soát, hành động khắc phục, người phụ trách, hạn xử lý và đóng hồ sơ.
Trình theo dõi phát hiện kiểm toán / Danh sách kiểm tra kiểm soát nội bộ / Trình theo dõi yêu cầu bằng chứng52 mẫuMẫu Chất lượng & An toàn
Khám phá các mẫu về chất lượng và an toàn cho bản ghi EHS, sổ đăng ký mối nguy, quản lý SDS, theo dõi CAPA, bản ghi lô và công việc có kiểm soát.
Danh sách kiểm tra kiểm nhận hàng hóa / Sổ đăng ký mối nguy / Sổ đăng ký SDS17 mẫuPhần mềm quản lý chất lượng cho kiểm toán, CAPA và quy trình kiểm tra
Xây dựng quy trình QMS cho kiểm toán, CAPA, kiểm tra, không phù hợp và bảng tổng quan chất lượng bằng các mẫu Jodoo AI được kết nối.
Trình theo dõi vấn đề chất lượng / Biểu mẫu báo cáo sai lệch / Mẫu danh sách kiểm tra kiểm soát chất lượng15 mẫuPhần mềm quản lý kiểm toán cho phát hiện, bằng chứng và hành động khắc phục
Lập kế hoạch quy trình kiểm toán cho checklist, bằng chứng, phát hiện, người phụ trách, hành động khắc phục và đóng hồ sơ bằng mẫu Jodoo AI.
Danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộ / Danh sách kiểm tra đánh giá chất lượng / Danh sách kiểm tra đánh giá quy trìnhSo sánh phần mềm
So sánh các lựa chọn phần mềm liên quan đến mẫu này
13 mẫu
Phần mềm quản lý kiểm toán tốt nhất cho theo dõi sau kiểm toán
So sánh các lựa chọn phần mềm quản lý kiểm toán cho danh sách kiểm tra, phát hiện, bằng chứng, hành động khắc phục, người phụ trách và bảng tổng quan hoàn tất.
Danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộ / Danh sách kiểm tra đánh giá chất lượng / Danh sách kiểm tra đánh giá quy trình12 mẫuPhần mềm lập lịch sản xuất tốt nhất cho doanh nghiệp nhỏ
So sánh lập lịch sản xuất, theo dõi xưởng, kiểm soát work order, bàn giao tồn kho, kiểm tra chất lượng và theo dõi bảo trì cho nhà sản xuất nhỏ.
Biểu mẫu yêu cầu công việc / Phần mềm quản lý tồn kho sản xuất / Biểu mẫu xuất vật tư11 mẫuPhần mềm Lean Sản xuất tốt nhất cho doanh nghiệp nhỏ
So sánh các lựa chọn phần mềm Lean Sản xuất cho kiểm tra 5S, Gemba walk, ý tưởng Kaizen, cảnh báo Andon, TPM, hành động khắc phục và cập nhật công việc tiêu chuẩn.
Danh sách kiểm tra đánh giá quy trình / Danh sách kiểm tra đánh giá chất lượng / Mẫu yêu cầu hành động khắc phụcMẫu liên quan
Thêm mẫu gần với quy trình này
Bắt đầu với mẫu này
Xem trước trước, rồi tùy chỉnh cho đội ngũ của bạn
Bắt đầu từ quy trình dựng sẵn, điều chỉnh trường dữ liệu và trạng thái, rồi triển khai một ứng dụng Jodoo phù hợp với đội ngũ của bạn.