Kiểm toán viên nội bộ theo dõi phát hiện, yêu cầu bằng chứng, người phụ trách khắc phục và quyết định đóng sau một cuộc kiểm toán.
Mẫu phần mềm kiểm toán nội bộ
Theo dõi kiểm toán nội bộ từ lúc ghi nhận phát hiện và đánh giá rủi ro đến phân công người phụ trách hành động khắc phục, rà soát bằng chứng và đóng.
Được xây dựng cho đội ngũ kiểm toán nội bộ, tuân thủ, QA và vận hành cần quản lý phát hiện, bằng chứng và trạng thái khắc phục trong một dấu vết kiểm toán duy nhất.
Tùy chỉnh biểu mẫu, chế độ xem, vai trò và tự động hóa để phù hợp với quy trình của bạn. Xem trước mẫu quy trình cho kiểm toán nội bộ, sau đó tùy chỉnh mẫu cho đội ngũ của bạn.
Quy trình tương tácXem trước chính
Mở bản xem trước trực tiếpXem luồng thực tế trước khi dùng mẫu.Mở xem trước
Tổng quan
Mẫu này giúp bạn quản lý gì
Đội ngũ kiểm toán nội bộ có thể ghi nhận phát hiện kiểm toán, phân công người phụ trách hành động khắc phục, thu thập bằng chứng, theo dõi hạn xử lý và đóng kiểm toán với bản ghi có thể tra cứu cho từng bước theo dõi tiếp.
Phù hợp với ai
Những đội ngũ hưởng lợi nhiều nhất từ mẫu này
Đội ngũ tuân thủ hoặc QA theo dõi các hành động khắc phục quá hạn và phát hiện rủi ro cao trước các cuộc họp rà soát.
Lãnh đạo vận hành lưu trữ nội dung theo dõi tiếp sau kiểm toán dưới dạng có thể tra cứu thay vì phải tổng hợp lại báo cáo trạng thái từ email và bảng tính.
Bao gồm những gì
Các quy trình và thành phần có trong mẫu này
Quy trình chính
Bản ghi phát hiện kiểm toán.
Ghi nhận khu vực kiểm toán, mô tả phát hiện, mức độ rủi ro, nguyên nhân gốc rễ, hành động bắt buộc, bằng chứng, người phụ trách và hạn xử lý.
Chế độ xem theo người phụ trách hành động khắc phục.
Rà soát phát hiện theo người phụ trách, trạng thái khắc phục, bằng chứng đã gửi, quyết định của người rà soát và thời hạn đóng.
Hiển thị bằng chứng và trạng thái đóng.
Phát hiện các hành động khắc phục quá hạn, bằng chứng còn thiếu, phản hồi bị từ chối và các phát hiện rủi ro cao cần chuyển cấp xử lý.
Thành phần bao gồm
- Bản ghi Kiểm toán nội bộ
- Nhật ký Phát hiện Kiểm toán
- Trình theo dõi Hành động Khắc phục
- Hàng đợi Phát hiện Kiểm toán
- Hàng đợi Phát hiện Mở
- Bảng tổng quan Rủi ro và Phát hiện
- Thông báo Yêu cầu Bằng chứng
- Nhắc nhở Hành động Khắc phục
- Chuyển cấp xử lý Hành động Khắc phục Quá hạn
- Nhắc nhở Rà soát Đóng
- Người phụ trách Phát hiện
- Quản lý Kiểm toán
- Kiểm toán viên Nội bộ
Vì sao các đội ngũ sử dụng mẫu này
Vì sao quy trình này hiệu quả
- Giữ phát hiện, hành động khắc phục, bằng chứng và quyết định đóng hiển thị trong một dấu vết kiểm toán duy nhất.
- Cung cấp cho người phụ trách phát hiện một hàng đợi rõ ràng để cập nhật khắc phục, tải lên bằng chứng và nhận phản hồi từ người rà soát.
- Làm nổi bật các hành động quá hạn, phát hiện rủi ro cao và bằng chứng còn thiếu trước khi việc theo dõi tiếp sau kiểm toán bị đình trệ.
Xác minh trực tiếpXem trước trong tab mới
Xem quy trình trong ngữ cảnh thực tếXem luồng thực tế trước khi dùng mẫu.Xác minh trực tiếp
Xem trước mẫu
Xem mẫu hiển thị trên các chế độ xem chính
Hàng đợi Phát hiện Kiểm toán.
Rà soát phát hiện theo khu vực kiểm toán, mức độ rủi ro, người phụ trách hành động khắc phục, hạn xử lý, trạng thái bằng chứng và giai đoạn đóng.
Bản ghi Kiểm toán nội bộ.
Ghi nhận phạm vi kiểm toán, phát hiện, nguyên nhân gốc rễ, hành động bắt buộc, ghi chú bằng chứng, quyết định của người rà soát và chi tiết đóng.
Bảng tổng quan Rủi ro và Phát hiện.
Theo dõi phát hiện đang mở, hành động khắc phục quá hạn, vấn đề rủi ro cao, bằng chứng đang chờ và tiến độ đóng từ một bảng tổng quan.
Cách hoạt động
Từ thiết lập đến triển khai
Một kiểm toán viên ghi nhận phát hiện với phạm vi, mức độ rủi ro, nguyên nhân gốc rễ, người phụ trách, hành động khắc phục và yêu cầu bằng chứng.
Người phụ trách phát hiện gửi cập nhật khắc phục, đính kèm bằng chứng và phản hồi câu hỏi từ người rà soát trong hàng đợi của họ.
Quản lý kiểm toán theo dõi các hành động quá hạn, phát hiện rủi ro cao, bằng chứng còn thiếu và mức độ sẵn sàng để đóng từ các bảng tổng quan.
Các phát hiện đã đóng vẫn có thể tra cứu để phục vụ dấu vết kiểm toán, rà soát của ban quản lý và báo cáo tuân thủ định kỳ.
Câu hỏi thường gặp
Câu hỏi thường gặp về mẫu này
Mẫu Phần mềm Kiểm toán nội bộ này bao gồm những gì?
Mẫu bao gồm bản ghi phát hiện kiểm toán, theo dõi hành động khắc phục, theo dõi tiếp bằng chứng, hàng đợi theo người phụ trách, hạn xử lý, quyết định của người rà soát và nhắc nhở đóng.
Các trường dữ liệu và quy trình có thể tùy chỉnh không?
Có. Bạn có thể thay đổi các trường dữ liệu cần theo dõi, logic người phụ trách, trạng thái, chế độ xem, bảng tổng quan và nhắc nhở để phù hợp với quy trình của mình.
Đội ngũ có thể sử dụng trên thiết bị di động không?
Có. Đội ngũ có thể gửi, rà soát và cập nhật bản ghi từ máy tính hoặc thiết bị di động.
Quản lý có thể theo dõi người phụ trách, thời gian tồn đọng và công việc bị đình trệ không?
Có. Đội ngũ có thể phân công người phụ trách phát hiện, theo dõi các hành động khắc phục quá hạn, yêu cầu bằng chứng và chuyển cấp xử lý các phát hiện rủi ro cao hoặc bị đình trệ.
Mẫu này phù hợp nhất với ai?
Mẫu này hữu ích cho đội ngũ kiểm toán nội bộ, tuân thủ, QA và vận hành cần một dấu vết kiểm toán dùng chung cho phát hiện, bằng chứng, khắc phục và đóng.
AI có thể hỗ trợ điều chỉnh mẫu này không?
Có. AI có thể giúp tùy chỉnh các trường dữ liệu, bảng tổng quan, tự động hóa và các bước quy trình cho phát hiện kiểm toán, người phụ trách hành động khắc phục, rà soát bằng chứng và quy trình đóng của bạn sau khi bạn bắt đầu từ mẫu này.
Mẫu liên quan
Thêm mẫu gần với quy trình này
Bắt đầu với mẫu này
Xem trước trước, rồi tùy chỉnh cho đội ngũ của bạn
Bắt đầu từ quy trình dựng sẵn, điều chỉnh trường dữ liệu và trạng thái, rồi triển khai một ứng dụng Jodoo phù hợp với đội ngũ của bạn.