Внутренние аудиторы отслеживают замечания, запросы доказательств, ответственных за устранение и решения о закрытии после аудита.
Шаблон системы внутреннего аудита
Отслеживайте внутренние аудиты от фиксации замечаний и оценки риска до назначения ответственных за корректирующие действия, проверки доказательств и закрытия.
Для команд внутреннего аудита, комплаенса, контроля качества и операционных подразделений, которым нужны замечания, доказательства и статусы устранения в едином аудиторском следе.
Настройте формы, представления, роли и автоматизации под свой рабочий процесс. Откройте предпросмотр рабочего процесса для внутреннего аудита, а затем настройте шаблон под свою команду.
Интерактивный рабочий процессОсновной предпросмотр
Открыть живой предпросмотрПосмотрите реальный процесс перед использованием шаблона.Открыть предпросмотр
Обзор
Чем помогает управлять этот шаблон
Команды внутреннего аудита могут регистрировать замечания, назначать ответственных за корректирующие действия, собирать доказательства, отслеживать сроки и закрывать аудиты, сохраняя каждый шаг последующих действий в доступном для поиска виде.
Для кого этот шаблон
Команды, которым этот шаблон полезен больше всего
Команды комплаенса или контроля качества контролируют просроченные корректирующие действия и замечания с высоким риском перед совещаниями по проверке.
Операционные руководители сохраняют последующие действия по аудиту в доступном для поиска виде вместо подготовки статус-отчетов по письмам и таблицам.
Что включено
Рабочие процессы и компоненты, включенные в этот шаблон
Основные рабочие процессы
Записи замечаний аудита.
Фиксируйте область аудита, описание замечания, уровень риска, первопричину, требуемое действие, доказательства, ответственного и срок выполнения.
Представления для ответственных за корректирующие действия.
Просматривайте замечания по ответственному, статусу устранения, представленным доказательствам, решению проверяющего и сроку закрытия.
Прозрачность по доказательствам и закрытию.
Выявляйте просроченные корректирующие действия, отсутствующие доказательства, отклоненные ответы и замечания с высоким риском, требующие эскалации.
Включенные компоненты
- Запись внутреннего аудита
- Журнал замечаний аудита
- Трекер корректирующих действий
- Очередь замечаний аудита
- Очередь открытых замечаний
- Дашборд рисков и замечаний
- Уведомление о запросе доказательств
- Напоминание о корректирующем действии
- Эскалация просроченного корректирующего действия
- Напоминание о проверке для закрытия
- Ответственный за замечание
- Руководитель аудита
- Внутренний аудитор
Почему команды используют этот шаблон
Почему этот рабочий процесс работает
- Храните замечания, корректирующие действия, доказательства и решения о закрытии в едином видимом аудиторском следе.
- Дайте ответственным за замечания понятную очередь для обновлений по устранению, загрузки подтверждений и обратной связи от проверяющего.
- Выявляйте просроченные действия, замечания с высоким риском и отсутствующие доказательства до того, как последующие действия по аудиту остановятся.
Проверка вживуюОткрыть предпросмотр в новой вкладке
Посмотрите рабочий процесс в контекстеПосмотрите реальный процесс перед использованием шаблона.Проверить вживую
Предпросмотр шаблона
Посмотрите, как шаблон выглядит в ключевых представлениях
Очередь замечаний аудита.
Просматривайте замечания по области аудита, уровню риска, ответственному за корректирующее действие, сроку, статусу доказательств и этапу закрытия.
Запись внутреннего аудита.
Фиксируйте область аудита, замечания, первопричину, требуемое действие, примечания к доказательствам, решение проверяющего и детали закрытия.
Дашборд рисков и замечаний.
Отслеживайте открытые замечания, просроченные корректирующие действия, проблемы с высоким риском, ожидающие доказательства и прогресс закрытия на одном дашборде.
Как это работает
От настройки до запуска
Аудитор регистрирует замечание с областью проверки, уровнем риска, первопричиной, ответственным, корректирующим действием и требованиями к доказательствам.
Ответственные за замечания отправляют обновления по устранению, прикладывают подтверждения и отвечают на вопросы проверяющего в своей очереди.
Руководители аудита отслеживают просроченные действия, замечания с высоким риском, отсутствующие доказательства и готовность к закрытию на дашбордах.
Закрытые замечания остаются доступными для поиска в аудиторском следе, управленческих проверок и регулярной отчетности по комплаенсу.
Частые вопросы
Частые вопросы об этом шаблоне
Что входит в этот шаблон системы внутреннего аудита?
В него входят записи замечаний аудита, отслеживание корректирующих действий, контроль предоставления доказательств, очереди ответственных, сроки, решения проверяющих и напоминания о закрытии.
Можно ли настроить поля и рабочий процесс?
Да. Вы можете изменить отслеживаемые поля, логику назначения ответственных, статусы, представления, дашборды и напоминания под свой процесс.
Могут ли команды использовать его на мобильных устройствах?
Да. Команды могут отправлять, проверять и обновлять записи с компьютера или мобильных устройств.
Могут ли руководители отслеживать ответственных, сроки и зависшие задачи?
Да. Команды могут назначать ответственных за замечания, контролировать просроченные корректирующие действия, запрашивать доказательства и эскалировать замечания с высоким риском или без движения.
Для кого лучше всего подходит этот шаблон?
Он полезен командам внутреннего аудита, комплаенса, контроля качества и операционных подразделений, которым нужен общий аудиторский след по замечаниям, доказательствам, устранению и закрытию.
Может ли ИИ помочь адаптировать этот шаблон?
Да. ИИ может помочь настроить поля, дашборды, автоматизации и шаги рабочего процесса под ваши замечания аудита, ответственных за корректирующие действия, проверку доказательств и процесс закрытия после запуска из шаблона.
Похожие шаблоны
Другие шаблоны для похожих рабочих процессов
Начните с этого шаблона
Сначала посмотрите предпросмотр, затем настройте шаблон под свою команду
Возьмите готовый рабочий процесс за основу, настройте поля и статусы и запустите приложение Jodoo под свою команду.