배정됨
지정된 사람이 특정 정책 버전의 적용 대상에 포함되고 기한을 받았습니다.
배포에서 후속 조치까지
버전, 적용 대상, 미해결 조치별 정책 준수 추적
현재 정책을 받은 사람, 응답한 사람, 질문한 사람, 기한을 넘긴 항목, 유효한 면제, 다음 조치 담당자를 확인하세요. 발송된 이메일을 증빙으로 간주하지 마세요.
작업 공간은 인지 증빙과 실제 운영 준수를 구분합니다. 수령 확인은 특정 버전에 대한 응답을 입증할 뿐 실제 업무가 정책을 따랐다는 증거는 아닙니다.
최대 5명까지 무료로 사용할 수 있으며 신용카드가 필요 없습니다.
코딩 없이 필드, 워크플로, 대시보드를 조정할 수 있습니다. 1,000개 이상의 앱 템플릿과 활용 사례 살펴보기
- 버전별 배정
- 기한 초과 및 질문 응답
- 만료일과 검토일이 있는 예외
6응답 상태3후속 조치 단계0이메일 발송 가정
인지, 이해, 예외, 운영 증빙을 구분하세요
유용한 추적기는 모든 신호를 준수로 묶지 않고 각 판단의 근거가 되는 질문에 답합니다.
수령 확인 완료
해당 사용자가 알려진 시점에 그 버전에 대한 응답을 기록했습니다.
질문 제출
직원이 이해를 확인하지 못했으며 질문에 후속 조치 담당자가 지정되었습니다.
예외 통제
요구 사항을 벗어난 상황에 위험 평가, 조건, 검토일, 만료일, 담당자가 있습니다.
운영 검증 완료
기초 프로세스 기록 또는 감사 증빙이 요구 사항의 실제 준수 여부를 보여 줍니다.
정책을 통제 및 발견 사항과 연결 →요구 사항, 정책, 통제, 증빙을 연결하세요
수령 확인은 여러 증빙 중 하나입니다. 더 강한 준수 화면은 정책의 이유, 요구 사항의 실행 방식, 격차를 드러내는 운영 기록도 보여 줍니다.
요구 사항
적용 법률, 규정, 계약, 표준, 위험 결정 또는 내부 지침과 담당자를 명시합니다.
정책 의무
요구 사항을 조직의 기대 사항으로 바꾸는 정확한 현재 정책과 버전을 연결합니다.
통제 또는 절차
정책을 실행하는 승인, 검사, 접근 권한 검토, 교육, 거래 또는 반복 절차를 식별합니다.
증빙 및 격차
배포된 문서를 준수 증빙으로 간주하지 말고 결과, 예외, 발견 사항, 시정 조치, 담당자, 기한을 보존합니다.
관리자가 조사할 수 있는 분모를 사용하세요
비율에서 해당 인원, 버전, 적용 대상, 미해결 사유를 바로 열 수 있어야 합니다.
| 화면 | 분자 | 분모 | 조치 목록 |
|---|---|---|---|
| 확인 적용 범위 | 기한 내 수령 확인 | 해당 버전 배정 인원 | 열람, 기한 초과, 질문, 확인 거부 |
| 검토 상태 | 기한 내 완료된 검토 | 검토 대상 정책 | 기한 초과 및 결정 대기 |
| 예외 통제 | 기한 내 검토된 유효 면제 | 모든 유효 면제 | 고위험, 기한 임박, 만료, 조건 누락 |
| 게시 준비 상태 | 발효일 전에 준비된 배정 | 계획된 적용 대상 배정 | 담당자, 기한, 채널 또는 접근 가능한 버전 누락 |
모든 격차를 구체적인 다음 조치로 전환하세요
추적기는 알림을 반복하는 데 그치지 않고 관리자가 원인을 해결하도록 도와야 합니다.
열람하지 않음
상위 보고 전에 배정, 접근 권한, 휴가 상태, 전달 여부를 확인합니다.
질문 제출
질문에 답하고 정책이나 절차를 명확히 설명한 뒤 답변을 보존합니다.
기한 초과
후속 조치 담당자를 지정하고 적용 대상, 위험, 경과 시간에 따라 상위 보고합니다.
확인 거부 또는 예외 필요
정책 담당자 또는 위험 담당자에게 전달하고 확인 완료로 덮어쓰지 않습니다.
정책 추적은 규정 준수 관리의 일부입니다
추적기는 버전 전달, 응답, 검토, 예외에 적합합니다. 더 광범위한 규정 준수 소프트웨어에는 요구 사항, 통제, 테스트, 위험, 발견 사항, 시정 조치, 규정 콘텐츠, 검증 업무가 필요할 수 있습니다.
정책 추적에 적합한 요구
적용 대상 배정, 수령 확인, 질문, 알림, 면제, 검토 주기, 관리자 상세 보기입니다.
연결 증빙 필요
실제 준수 증빙은 교육, 검사, 승인, 거래, 접근 권한 검토, 사고 기록, 감사에 존재하는 경우가 많습니다.
전문 규정 준수 기능 필요
규정 매핑, 통제 테스트, 규정 변경, 기업 위험, 검증 워크플로가 필요하면 GRC 플랫폼을 검토하세요.
실용적인 질문: 정책 준수 추적 소프트웨어
정책 준수 추적에는 무엇이 포함되어야 하나요?+
현재 버전, 필수 적용 대상, 배정일, 기한, 응답 상태와 시점, 질문, 후속 조치, 면제, 검토일, 실제 요구 사항에 필요한 운영 증빙을 추적하세요.
정책 수령 확인이 준수 증빙인가요?+
특정 버전에 응답했다는 증빙입니다. 이해, 교육, 역량 또는 준수 행동을 자동으로 입증하지는 않습니다.
정책 확인율은 어떻게 계산하나요?+
선택 기간 안에 배정 버전을 확인한 인원을 해당 버전을 확인해야 했던 인원으로 나눕니다. 제외 항목과 적용 대상 변경도 표시하세요.
Jodoo에서 알림을 보내고 예외를 전달할 수 있나요?+
구성한 앱에서 자동화와 워크플로를 사용해 담당자에게 알리고 검토를 전달하며 기한 초과 항목을 표시할 수 있습니다. 정확한 상위 보고, 신원, 전달, 증빙 요건을 파일럿에서 검증하세요.
정책 관련 질문은 어떻게 처리해야 하나요?+
응답을 미완료로 유지하고 담당자를 지정해 질문에 답합니다. 콘텐츠나 교육 변경이 필요한지 판단하고 직원이 정확히 응답할 수 있을 때만 확인을 기록하세요.
정책과 운영 증빙 검증하기
검증할 수 있는 적용 대상 하나와 버전 하나로 시작하세요
예시에서 배정 인원부터 응답, 질문, 기한 초과 후속 조치, 예외까지 추적하세요. 그런 다음 정책에 중요한 운영 증빙을 추적기에 연결합니다.
준수 추적 앱 사용하기