สถานการณ์และบริบท
รหัสความเสี่ยง ชื่อ คำอธิบายสาเหตุ–เหตุการณ์–ผลที่ตามมา ส่วนงาน ประเภท และวัตถุประสงค์ที่ได้รับผลกระทบ
ทะเบียนความเสี่ยงด้านปฏิบัติการ
เริ่มต้นด้วยทะเบียนความเสี่ยงที่นำไปสู่การตัดสินใจ
ใช้ทะเบียนที่มีข้อมูลครบถ้วนสำหรับบุคคล กระบวนการ ระบบ ผู้จัดจำหน่าย ความปลอดภัย ความเป็นส่วนตัว และสถานการณ์ทางการเงิน—จากนั้นเชื่อมโยงการควบคุม การจัดการ ข้อค้นพบ และการทบทวนเมื่อแผ่นงานธรรมดาไม่เพียงพอ
ทะเบียนความเสี่ยงที่ใช้งานจริงใน Jodoo เป็นศูนย์กลางของงาน คุณส่งออกข้อมูลได้เมื่อต้องการ โดยยังคงบริหารงานผ่านทะเบียนเดียวกัน
เริ่มต้นด้วยแผน Free ของ Jodoo สำหรับผู้ใช้สูงสุดห้าคน โดยไม่ต้องใช้บัตรเครดิต
- ความเสี่ยงตัวอย่างเจ็ดรายการ ครอบคลุมสถานะปกติ อยู่ระหว่างจัดการ ยอมรับแล้ว ควบคุมได้ และปิดแล้ว
- มีฟิลด์สำหรับความเสี่ยงก่อนการควบคุมและความเสี่ยงคงเหลือ ผู้รับผิดชอบ แนวทางตอบสนอง กำหนดทบทวนครั้งถัดไป และการตัดสินใจ
- เชื่อมโยงมาตรการควบคุม ข้อค้นพบ งานแก้ไข และประวัติการอนุมัติ
เรคคอร์ดตัวอย่างที่เชื่อมโยงกัน 42 รายการสถานะปัจจุบัน ถึงกำหนด เกินกำหนด ไม่ผ่าน ติดขัด ถูกส่งกลับ ยอมรับแล้ว ตรวจสอบแล้ว และยกเลิกแล้วปรับแต่งหลังการติดตั้งเปลี่ยนฟิลด์ กระบวนการ มุมมองตามบทบาท การแจ้งเตือน และแดชบอร์ดได้โดยไม่ต้องสร้างแอปใหม่
- 01อธิบายสถานการณ์
- 02กำหนดผู้รับผิดชอบ
- 03ประเมินผลกระทบและโอกาสเกิด
- 04เลือกวิธีตอบสนอง
- 05ติดตามการจัดการความเสี่ยง
- 06ทบทวนความเสี่ยงที่เหลืออยู่
ให้ทุกคอลัมน์มีข้อมูลที่ช่วยในการตัดสินใจ
ทะเบียนที่ดีไม่ได้ขึ้นอยู่กับจำนวนฟิลด์ แต่ควรมีบริบทที่จำเป็นต่อการประเมิน ดำเนินการ และทบทวน
การประเมิน
ผลกระทบ โอกาสเกิด คะแนนความเสี่ยงก่อนการควบคุม เกณฑ์ที่ใช้ สมมติฐาน และวันที่ประเมิน
แนวทางตอบสนอง
กลยุทธ์ ผู้รับผิดชอบ มาตรการควบคุม การจัดการความเสี่ยง กำหนดเวลา งานหรือเงื่อนไขที่ต้องพึ่งพา และสถานะปัจจุบัน
การทบทวนความเสี่ยงคงเหลือ
ความเสี่ยงที่ยังเหลืออยู่ หลักฐาน ผู้ทบทวน การตัดสินใจ วันสิ้นสุดการมีผล กำหนดทบทวนครั้งถัดไป และประวัติการปิดหรือเปิดความเสี่ยงอีกครั้ง
ทดลองกรณีที่จัดการยากก่อนนำทะเบียนมาใช้จริง
ทะเบียนเปล่าแสดงให้เห็นรูปแบบ ส่วนทะเบียนที่มีข้อมูลแสดงให้เห็นวิธีดำเนินงาน
ความเสี่ยงคงเหลือระดับสูง
กรณีสิทธิ์การเข้าถึงระดับสูงคลาดเคลื่อนจากที่กำหนด กำลังรอการตัดสินใจจากผู้รับผิดชอบที่ระบุไว้และการดำเนินการภายในเวลาที่กำหนด
อยู่ระหว่างจัดการความเสี่ยง
ความเสี่ยงด้านการสลับไปใช้ระบบชำระเงินสำรองและการยกเคลื่อนย้ายวัสดุด้วยแรงคน ยังมีงานแก้ไขและการตรวจยืนยันที่ไม่แล้วเสร็จ
การพึ่งพาบุคคลภายนอก
หลักฐานความสามารถของซัพพลายเออร์ในการรับมือและฟื้นตัวจากเหตุหยุดชะงักยังไม่ครบถ้วน โดยยังเห็นงานติดตามและผู้รับผิดชอบอย่างชัดเจน
ควบคุมได้และปิดแล้ว
หลักฐานมาตรการควบคุมการชำระเงินและกระบวนการที่เลิกใช้แล้ว แสดงให้เห็นความแตกต่างระหว่างผลลัพธ์ที่ตรวจยืนยันแล้วกับงานที่ยังค้างอยู่
ทบทวนเมื่อหลักฐานเปลี่ยนแปลง ไม่ต้องรอถึงสิ้นปี
ใช้ทั้งการทบทวนตามกำหนดและการทบทวนเมื่อมีเหตุการณ์กระตุ้น
การทบทวนตามกำหนด
ปรับปรุงสมมติฐาน มาตรการควบคุม การจัดการความเสี่ยง ระดับความเสี่ยงคงเหลือ และกำหนดทบทวนครั้งถัดไปให้เป็นปัจจุบัน
การทบทวนเมื่อมีเหตุการณ์กระตุ้น
ประเมินใหม่หลังเกิดอุบัติการณ์ การทดสอบไม่ผ่าน การเปลี่ยนซัพพลายเออร์ การเลิกใช้มาตรการควบคุม หรือการเปลี่ยนแปลงกระบวนการที่สำคัญ
การทบทวนการตัดสินใจ
ให้การยอมรับความเสี่ยงที่มีกำหนดเวลาสิ้นสุดลงเมื่อครบกำหนด และเปิดความเสี่ยงอีกครั้งเมื่อการจัดการความเสี่ยงหรือหลักฐานไม่เพียงพอที่จะรองรับการปิดอีกต่อไป
เก็บข้อมูลทะเบียนไว้ พร้อมลดงานกระทบยอด
ย้ายมาใช้แอปเมื่อการแจ้งเตือน หลักฐาน งานแก้ไข สิทธิ์การเข้าถึง และแดชบอร์ด ต้องอาศัยการรวมข้อมูลด้วยตนเอง
นำเข้าข้อมูลข้อเท็จจริง
คงรหัสประจำรายการ ผู้รับผิดชอบ นิยามการให้คะแนน แนวทางตอบสนอง การจัดการความเสี่ยง และกำหนดทบทวนไว้
สร้างรายการข้อมูลที่เชื่อมโยงกัน
แยกมาตรการควบคุม ข้อค้นพบ งานแก้ไข หลักฐาน และการตัดสินใจ เพื่อให้แต่ละรายการมีผู้รับผิดชอบและวงจรการดำเนินงานของตนเอง
นำร่องกับกลุ่มความเสี่ยงหนึ่งกลุ่ม
ทดสอบสถานะที่จัดการยากและการปรับระบบโดยผู้ดูแลระบบหนึ่งรายการ ก่อนขยายการเข้าถึง
ทะเบียนความเสี่ยงด้านปฏิบัติการ · คำถามเชิงปฏิบัติ
ทะเบียนความเสี่ยงด้านปฏิบัติการควรมีคอลัมน์ใดบ้าง?+
ควรมีรหัสประจำรายการ สถานการณ์ ส่วนงาน ประเภท สาเหตุ เหตุการณ์ ผลที่ตามมา ผลกระทบ โอกาสเกิด ระดับความเสี่ยงก่อนการควบคุม ผู้รับผิดชอบ แนวทางตอบสนอง มาตรการควบคุม การจัดการความเสี่ยง กำหนดเวลา ระดับความเสี่ยงคงเหลือ กำหนดทบทวน การตัดสินใจ และสถานะ
ความเสี่ยงก่อนการควบคุมต่างจากความเสี่ยงคงเหลืออย่างไร?+
ความเสี่ยงก่อนการควบคุมคือความเสี่ยงที่ประเมินโดยยังไม่คำนึงถึงมาตรการควบคุมที่มีอยู่ ส่วนความเสี่ยงคงเหลือคือความเสี่ยงที่ยังเหลืออยู่หลังประเมินมาตรการควบคุมและหลักฐานการจัดการความเสี่ยงแล้ว
ควรเก็บข้อค้นพบและงานแก้ไขไว้ในแถวเดียวกับความเสี่ยงหรือไม่?+
วิธีนี้เหมาะกับทะเบียนที่เรียบง่ายมากเท่านั้น การแยกข้อค้นพบและงานแก้ไขเป็นรายการที่เชื่อมโยงกันช่วยให้แต่ละรายการมีผู้รับผิดชอบ สถานะ กำหนดเวลา หลักฐาน การตรวจยืนยัน และประวัติของตนเอง
ควรทบทวนทะเบียนบ่อยเพียงใด?+
กำหนดรอบทบทวนตามระดับความเสี่ยง ควบคู่กับการทบทวนเมื่อเกิดอุบัติการณ์ มาตรการควบคุมไม่ได้ผล ซัพพลายเออร์หรือกระบวนการเปลี่ยนแปลงอย่างมีนัยสำคัญ ข้อยกเว้นใกล้หมดอายุ หรือดำเนินการจัดการความเสี่ยงเสร็จแล้ว
เมื่อใดควรย้ายทะเบียนความเสี่ยงออกจากสเปรดชีต?+
ควรย้ายเมื่อการทำงานร่วมกันของผู้รับผิดชอบหลายคน สิทธิ์ตามบทบาท การแจ้งเตือน หลักฐานที่เชื่อมโยง ข้อค้นพบ งานแก้ไข การอนุมัติ แดชบอร์ด หรือประวัติการเปลี่ยนแปลง ต้องอาศัยการกระทบยอดข้อมูลด้วยตนเอง
ทดลองเวิร์กโฟลว์ทั้งหมด
ใช้ทะเบียนความเสี่ยงด้านปฏิบัติการติดตั้งทะเบียนพร้อมข้อมูลตัวอย่างก่อนปรับกระบวนการของคุณ
ลองใช้ตัวอย่างความเสี่ยงระดับสูง งานติดขัด งานรอดำเนินการ ความเสี่ยงที่ควบคุมได้ และรายการที่ปิดแล้ว จากนั้นปรับฟิลด์และลำดับการทบทวนให้เหมาะกับธุรกิจ