So sánh các lựa chọn phần mềm quản lý kiểm toán cho danh sách kiểm tra, phát hiện, bằng chứng, hành động khắc phục, người phụ trách và bảng tổng quan hoàn tất.
Jodoo phù hợp với các đội ngũ cần bản ghi kiểm toán, phát hiện, bằng chứng, người phụ trách, hành động khắc phục và bảng tổng quan mà không cần triển khai cấp doanh nghiệp kéo dài.
Danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộDùng các tiêu chí này để quyết định liệu một lớp quy trình có thể cấu hình đã đủ hay bạn cần một nền tảng kiểm toán chuyên dụng.
Kiểm tra các giới hạn này trước khi chọn mẫu quy trình có thể chỉnh sửa thay vì một bộ giải pháp kiểm toán, GRC hoặc tuân thủ chuyên biệt.
Lựa chọn phù hợp phụ thuộc vào việc bạn cần lập kế hoạch kiểm toán, thu thập bằng chứng theo danh sách kiểm tra, phân công người phụ trách phát hiện, theo dõi hành động khắc phục, kiểm toán định kỳ hay một nền tảng tuân thủ chuyên sâu hơn.
Hãy tìm phạm vi kiểm toán, tiêu chí trong danh sách kiểm tra, trường dữ liệu bằng chứng, trạng thái đạt/không đạt, mức độ nghiêm trọng và ghi chú của người rà soát.
Mỗi phát hiện nên có người phụ trách, hạn hoàn thành, hành động, cơ chế leo thang và trạng thái hoàn tất ngay trong bản ghi kiểm toán.
Các phát hiện rủi ro cao hoặc lặp lại nên liên kết với bản ghi hành động khắc phục, nguyên nhân gốc rễ, CAPA và xác minh.
Bảng tổng quan hữu ích hiển thị các phát hiện còn mở, hành động quá hạn, vấn đề lặp lại, trạng thái kiểm toán và khối lượng công việc của người phụ trách.
Mở một mẫu danh sách kiểm tra kiểm toán hoặc mẫu hành động khắc phục khi bạn muốn dùng thử quy trình trước khi cam kết dùng một công cụ lớn hơn.
Lập kế hoạch quy trình phần mềm quản lý kiểm toán cho danh sách kiểm tra kiểm toán, phát hiện, bằng chứng, người phụ trách, hành động khắc phục và khép lại cuộc kiểm toán.
Tình huống sử dụngSo sánh các quy trình trong phần mềm quản lý chất lượng cho kiểm toán, CAPA, sự không phù hợp, sai lệch, kiểm soát thay đổi và bảng tổng quan chất lượng.
Tình huống sử dụngLập kế hoạch quy trình phần mềm CAPA cho phát hiện, nguyên nhân gốc rễ, hành động khắc phục, hành động phòng ngừa, xác minh và đánh giá hiệu quả.
Tình huống sử dụngKhám phá các mẫu về chất lượng và an toàn cho sổ theo dõi mối nguy, bản ghi SDS, theo dõi CAPA, bản ghi lô, hướng dẫn công việc và kiểm soát thay đổi.
Lập kế hoạch quy trình CAPA cho phát hiện, kiểm soát tức thời, nguyên nhân gốc rễ, hành động khắc phục, hành động phòng ngừa, xác minh và đánh giá hiệu quả.
Hướng dẫnLập kế hoạch quy trình kiểm soát chất lượng cho hoạt động kiểm tra, lỗi, sự không phù hợp, hành động khắc phục, bằng chứng và bảng tổng quan chất lượng.
Cẩm nangLập kế hoạch cho CAPA, nguyên nhân gốc rễ, hành động khắc phục, xác minh, đánh giá hiệu lực và các trường dữ liệu kiểm soát thay đổi trước khi mở một mẫu về chất lượng.
Với nhiều đội ngũ nhỏ, điểm bắt đầu tốt nhất là phần mềm theo dõi phạm vi kiểm toán, bằng chứng từ danh sách kiểm tra, phát hiện, người phụ trách, hạn hoàn thành, hành động khắc phục và trạng thái hoàn tất. Nền tảng kiểm toán hoặc GRC chuyên sâu hơn sẽ phù hợp hơn khi thư viện kiểm soát và xác nhận chính thức là trọng tâm.
Có, khi bảng tính chủ yếu được dùng cho kết quả danh sách kiểm tra, bằng chứng, phát hiện, người phụ trách và trạng thái theo dõi tiếp. Các mẫu Jodoo bổ sung biểu mẫu, chế độ xem, bảng tổng quan và bản ghi quy trình cho công việc đó.
Các phát hiện cần theo dõi tiếp nên gán người phụ trách hành động, hạn hoàn thành, bằng chứng, xác minh và lịch sử hoàn tất. Phát hiện rủi ro cao hoặc lặp lại có thể cần bản ghi nguyên nhân gốc rễ hoặc CAPA.
Xem trước các mẫu kiểm toán, phát hiện, hành động khắc phục và nguyên nhân gốc rễ, rồi điều chỉnh người phụ trách, bằng chứng và chế độ xem hoàn tất theo đội ngũ của bạn.
