通过按分派路径设置的字段，记录审计证据收集信息，包括负责人、状态、证据、阻塞项和下一步行动。
审计证据收集表模板
在 Jodoo 中，使用结构化字段管理审计证据收集记录，包括证据申请 ID、审计领域、控制参考、证据负责人、证据类型、截止日期、提交状态、审核人、审核决定、跟进行动、负责人、阻塞项、证据、下一步行动和结项。
专为需要在 Jodoo 中管理审计证据收集表记录的团队打造，支持结构化审核、证据管理、负责人交接、仪表板可视化和结项。
在 Jodoo App Builder 中自定义字段、视图、分派、仪表板和交接步骤。 先预览实时运行的审计证据收集表工作流，再按您团队的需求自定义模板。
交互式工作流主要预览
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概览
此模板可帮助您管理什么
审计证据收集表可帮助审计运营团队从受理到审核、负责人交接、异常处理和结项，全程清晰跟踪审计证据收集记录。该模板可记录证据申请 ID、审计领域、控制参考、证据负责人、证据类型、截止日期、提交状态、审核人、审核决定、跟进行动、状态、负责人、证据、阻塞原因、下一步行动和决策历史。该模板仅用于收集审计证据和审核状态；不应宣称提供合规保障，也不负责整改行动工作流。
适用对象
最适合使用此模板的团队
在工作停滞前，分配 Audit Coordinator、Control Owner 和 Evidence Reviewer 负责人。
使用仪表板查看未完成事项、逾期交接、证据缺口和结项准备情况。
保持职责边界清晰：仅收集审计证据和审核状态；不应宣称提供合规保障，也不负责整改行动工作流。
适用于希望标准化审计证据收集表受理与跟进流程的质量保证团队。
包含内容
此模板包含的工作流和组件
主要工作流
审计证据受理
记录审计申请、控制参考、发现背景、证据负责人、截止日期、提交状态和必需附件。
发现与纠正交接
跟踪审计发现、证据缺口、纠正行动负责人、阻塞说明、审核状态和结项证据。
运营仪表板与结项
按负责人、状态、优先级、阻塞项、截止日期和结项准备情况查看待办工作，帮助管理者快速跟进。
包含组件
- 证据申请 ID
- 审计领域
- 控制参考
- 证据负责人
- 证据类型
- 截止日期
- 提交状态
- 审核人
- 审核决定
- 跟进行动
为什么团队会使用它
为什么这个工作流有效
- 审计证据收集表记录可在审计跟进延误前，清晰展示审计证据负责人、提交状态、发现背景、风险说明、阻塞项和下一步行动。
- 团队可以将审计证据申请、控制参考、证据负责人、截止日期、审核状态、阻塞项、整改交接和结项记录，与审计管理平台归属、合规保障、法律特权建议、整改行动负责范围及咨询手册区分开来。
- 仪表板可帮助审计团队和控制负责人查看未关闭的发现、逾期证据申请、纠正交接、风险信号和结项准备情况。
- 结构化字段可在缺少必要背景信息时减少反复沟通。
- 每条记录都能保留可搜索的决策轨迹，便于后续审查。
实时验证在新标签页中预览
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模板预览
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审计证据收集表
在审计证据收集表中录入并审核实时记录，使用该工作流所需的字段。
审计证据发现跟进
查看审计发现、纠正交接负责人、证据缺口、状态、风险背景和结项说明。
审计证据收集表控制仪表板
监控审计证据申请、审计发现、纠正行动交接、风险背景和提交状态。
使用方式
从配置到上线
创建审计证据收集表记录，并填写所需的运营字段和证据。
审核已提交的审计证据，将其关联到审计发现或控制申请，分配证据负责人，并对不完整的提交给出明确原因后退回。
随着证据申请推进，更新审计状态、阻塞原因、纠正交接说明、风险背景和下一步行动。
使用仪表板查找未解决的阻塞项、逾期交接和可结项的记录。
以已留档的证据、结果和下游交接信息结项记录。
常见问题
关于此模板的常见问题
审计证据收集表应包含哪些内容？
应包括证据申请 ID、审计领域、控制参考、证据负责人、证据类型、截止日期、提交状态、审核人、审核决定、跟进行动、负责人、截止日期、当前状态、阻塞原因、证据状态、下一步行动、决策说明和结项证据。
此页面不应负责哪些内容？
该模板仅用于收集审计证据和审核状态；不应宣称提供合规保障，也不负责整改行动工作流。
这个应用可以自定义吗？
可以。团队可在 Jodoo App Builder 中调整字段、状态、仪表板、角色、视图、自动化、示例数据和交接步骤。
这个审计证据收集表模板包含哪些内容？
它包含审计记录、发现视图和提醒，帮助团队在一个工作流中管理审计证据收集发现、纠正行动和整改。
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