Ghi nhận các bản ghi thu thập bằng chứng kiểm toán với trường dữ liệu theo từng tuyến xử lý, người phụ trách, trạng thái, bằng chứng, vướng mắc và hành động tiếp theo.
Mẫu biểu mẫu thu thập bằng chứng kiểm toán
Quản lý các bản ghi thu thập bằng chứng kiểm toán với các trường dữ liệu có cấu trúc cho mã yêu cầu bằng chứng, khu vực kiểm toán, tham chiếu kiểm soát, người phụ trách bằng chứng, loại bằng chứng, ngày đến hạn, trạng thái nộp, người rà soát, quyết định rà soát, hành động theo dõi tiếp, người phụ trách, vướng mắc, bằng chứng, hành động tiếp theo và kết thúc xử lý trong Jodoo.
Được xây dựng cho các đội ngũ quản lý bản ghi biểu mẫu thu thập bằng chứng kiểm toán với quy trình rà soát có cấu trúc, bằng chứng, bàn giao người phụ trách, khả năng hiển thị trên bảng tổng quan và kết thúc xử lý trong Jodoo.
Tùy chỉnh trường dữ liệu, chế độ xem, định tuyến, bảng tổng quan và các bước bàn giao trong Jodoo App Builder. Xem trước quy trình Biểu mẫu thu thập bằng chứng kiểm toán đang hoạt động, sau đó tùy chỉnh mẫu cho đội ngũ của bạn.
Quy trình tương tácXem trước chính
Mở bản xem trước mẫu trực tiếpXem quy trình đang chạy trước khi dùng mẫu.Mở xem trước trực tiếp
Tổng quan
Mẫu này giúp bạn quản lý gì
Biểu mẫu thu thập bằng chứng kiểm toán giúp đội ngũ vận hành kiểm toán theo dõi rõ ràng các bản ghi thu thập bằng chứng kiểm toán từ khâu tiếp nhận đến rà soát, bàn giao người phụ trách, xử lý ngoại lệ và kết thúc xử lý. Mẫu này ghi nhận mã yêu cầu bằng chứng, khu vực kiểm toán, tham chiếu kiểm soát, người phụ trách bằng chứng, loại bằng chứng, ngày đến hạn, trạng thái nộp, người rà soát, quyết định rà soát, hành động theo dõi tiếp, trạng thái, người phụ trách, bằng chứng, lý do vướng mắc, hành động tiếp theo và lịch sử quyết định. Chỉ thu thập bằng chứng kiểm toán và trạng thái rà soát; không tuyên bố đảm bảo tuân thủ hoặc phụ trách các quy trình hành động khắc phục.
Phù hợp với ai
Những đội ngũ hưởng lợi nhiều nhất từ mẫu này
Phân công người phụ trách cho Điều phối viên kiểm toán, Chủ sở hữu kiểm soát và Người rà soát bằng chứng trước khi công việc bị đình trệ.
Sử dụng bảng tổng quan để rà soát công việc đang mở, các lượt bàn giao quá hạn, khoảng trống bằng chứng và mức độ sẵn sàng để kết thúc xử lý.
Giữ phạm vi phụ trách ở mức rõ ràng: chỉ thu thập bằng chứng kiểm toán và trạng thái rà soát; không tuyên bố đảm bảo tuân thủ hoặc phụ trách các quy trình hành động khắc phục.
Phù hợp cho đội ngũ Đảm bảo chất lượng đang chuẩn hóa quy trình tiếp nhận và theo dõi tiếp cho biểu mẫu thu thập bằng chứng kiểm toán.
Bao gồm những gì
Các quy trình và thành phần có trong mẫu này
Quy trình chính
Tiếp nhận bằng chứng kiểm toán
Ghi nhận yêu cầu kiểm toán, tham chiếu kiểm soát, bối cảnh phát hiện, người phụ trách bằng chứng, ngày đến hạn, trạng thái nộp và các tệp đính kèm bắt buộc.
Bàn giao phát hiện và hành động khắc phục
Theo dõi các phát hiện kiểm toán, khoảng trống bằng chứng, người phụ trách hành động khắc phục, ghi chú vướng mắc, trạng thái rà soát và bằng chứng kết thúc xử lý.
Bảng tổng quan vận hành và kết thúc xử lý
Rà soát công việc đang mở theo người phụ trách, trạng thái, mức độ ưu tiên, vướng mắc, ngày đến hạn và mức độ sẵn sàng kết thúc xử lý để quản lý có thể theo dõi tiếp nhanh hơn.
Thành phần bao gồm
- mã yêu cầu bằng chứng
- khu vực kiểm toán
- tham chiếu kiểm soát
- người phụ trách bằng chứng
- loại bằng chứng
- ngày đến hạn
- trạng thái nộp
- người rà soát
- quyết định rà soát
- hành động theo dõi tiếp
Vì sao các đội ngũ sử dụng mẫu này
Vì sao quy trình này hiệu quả
- Các bản ghi Biểu mẫu thu thập bằng chứng kiểm toán giúp hiển thị rõ người phụ trách bằng chứng kiểm toán, trạng thái nộp, bối cảnh phát hiện, ghi chú rủi ro, vướng mắc và hành động tiếp theo trước khi việc theo dõi kiểm toán bị chậm trễ.
- Các đội ngũ có thể tách riêng yêu cầu bằng chứng kiểm toán, tham chiếu kiểm soát, người phụ trách bằng chứng, ngày đến hạn, trạng thái rà soát, vướng mắc, bàn giao khắc phục và bản ghi kết thúc xử lý khỏi phạm vi phụ trách của nền tảng quản lý kiểm toán, đảm bảo tuân thủ, tư vấn đặc quyền pháp lý, quyền sở hữu hành động khắc phục và tài liệu hướng dẫn tư vấn.
- Bảng tổng quan giúp đội ngũ kiểm toán và người phụ trách kiểm soát rà soát các phát hiện đang mở, yêu cầu bằng chứng quá hạn, các lượt bàn giao khắc phục, tín hiệu rủi ro và mức độ sẵn sàng kết thúc xử lý.
- Các trường dữ liệu có cấu trúc giúp giảm trao đổi qua lại khi thiếu ngữ cảnh cần thiết.
- Mỗi bản ghi giúp lưu lại dấu vết quyết định để có thể tìm kiếm cho các lần rà soát sau.
Xác minh trực tiếpXem trước trong tab mới
Xem quy trình trong ngữ cảnh thực tếXem quy trình đang chạy trước khi dùng mẫu.Xác minh trực tiếp
Xem trước mẫu
Xem mẫu hiển thị trên các chế độ xem chính
Biểu mẫu thu thập bằng chứng kiểm toán
Ghi nhận và rà soát các bản ghi trực tiếp trong Biểu mẫu thu thập bằng chứng kiểm toán với các trường dữ liệu được dùng trong quy trình này.
Theo dõi tiếp phát hiện bằng chứng kiểm toán
Rà soát các phát hiện kiểm toán, người phụ trách bàn giao khắc phục, khoảng trống bằng chứng, trạng thái, bối cảnh rủi ro và ghi chú kết thúc xử lý.
Bảng tổng quan kiểm soát biểu mẫu thu thập bằng chứng kiểm toán
Theo dõi yêu cầu bằng chứng kiểm toán, phát hiện, bàn giao hành động khắc phục, bối cảnh rủi ro và trạng thái nộp.
Cách hoạt động
Từ thiết lập đến triển khai
Tạo bản ghi biểu mẫu thu thập bằng chứng kiểm toán với các trường dữ liệu vận hành bắt buộc và bằng chứng.
Rà soát các nội dung nộp bằng chứng kiểm toán, liên kết chúng với phát hiện hoặc yêu cầu kiểm soát, phân công người phụ trách bằng chứng và trả lại các nội dung nộp chưa đầy đủ kèm lý do rõ ràng.
Cập nhật trạng thái kiểm toán, lý do vướng mắc, ghi chú bàn giao khắc phục, bối cảnh rủi ro và hành động tiếp theo khi yêu cầu bằng chứng được xử lý.
Sử dụng bảng tổng quan để tìm các vướng mắc đang mở, các lượt bàn giao quá hạn và các bản ghi sẵn sàng để kết thúc xử lý.
Đóng bản ghi với bằng chứng đã được ghi nhận, kết quả và bước bàn giao tiếp theo.
Câu hỏi thường gặp
Câu hỏi thường gặp về mẫu này
Biểu mẫu thu thập bằng chứng kiểm toán nên bao gồm những gì?
Nên bao gồm mã yêu cầu bằng chứng, khu vực kiểm toán, tham chiếu kiểm soát, người phụ trách bằng chứng, loại bằng chứng, ngày đến hạn, trạng thái nộp, người rà soát, quyết định rà soát, hành động theo dõi tiếp, người phụ trách, ngày đến hạn, trạng thái hiện tại, lý do vướng mắc, trạng thái bằng chứng, hành động tiếp theo, ghi chú quyết định và bằng chứng kết thúc xử lý.
Trang này không nên phụ trách những gì?
Chỉ thu thập bằng chứng kiểm toán và trạng thái rà soát; không tuyên bố đảm bảo tuân thủ hoặc phụ trách các quy trình hành động khắc phục.
Ứng dụng có thể được tùy chỉnh không?
Có. Các đội ngũ có thể điều chỉnh trường dữ liệu, trạng thái, bảng tổng quan, vai trò, chế độ xem, tự động hóa, dữ liệu mẫu và các bước bàn giao trong Jodoo App Builder.
Mẫu Biểu mẫu thu thập bằng chứng kiểm toán này bao gồm những gì?
Mẫu này bao gồm các bản ghi kiểm toán, chế độ xem phát hiện và lời nhắc để các đội ngũ có thể quản lý phát hiện trong thu thập bằng chứng kiểm toán, hành động khắc phục và khắc phục trong một quy trình.
Mẫu liên quan
Thêm mẫu gần với quy trình này
Bắt đầu với mẫu này
Xem trước trước, rồi tùy chỉnh cho đội ngũ của bạn
Bắt đầu từ quy trình dựng sẵn, điều chỉnh trường dữ liệu và trạng thái, rồi triển khai một ứng dụng Jodoo phù hợp với đội ngũ của bạn.