Фиксируйте записи по сбору аудиторских доказательств с полями для конкретных маршрутов, ответственным, статусом, доказательствами, блокировками и следующим действием.
Шаблон формы сбора аудиторских доказательств
Управляйте записями по сбору аудиторских доказательств в Jodoo с помощью структурированных полей для ID запроса доказательств, области аудита, ссылки на контроль, ответственного за доказательства, типа доказательств, срока, статуса отправки, проверяющего, решения по проверке, последующего действия, ответственных, блокеров, доказательств, следующих шагов и закрытия.
Создано для команд, которые ведут записи формы сбора аудиторских доказательств со структурированной проверкой, доказательствами, передачей задач между ответственными, видимостью на дашборде и закрытием в Jodoo.
Настраивайте поля, представления, маршрутизацию, дашборды и этапы передачи задач в Jodoo App Builder. Просмотрите рабочий процесс формы сбора аудиторских доказательств вживую, а затем настройте шаблон под свою команду.
Интерактивный рабочий процессОсновной предпросмотр
Открыть живой шаблонПосмотрите рабочий процесс вживую перед использованием шаблона.Открыть живой предпросмотр
Обзор
Чем помогает управлять этот шаблон
Форма сбора аудиторских доказательств помогает командам, занимающимся аудитом, сохранять видимость записей по сбору аудиторских доказательств от приема заявки до проверки, передачи задачи ответственному, обработки исключений и закрытия. Шаблон включает ID запроса доказательств, область аудита, ссылку на контроль, ответственного за доказательства, тип доказательств, срок, статус отправки, проверяющего, решение по проверке, последующее действие, статус, ответственного, доказательства, причину блокировки, следующее действие и историю решений. Собирайте только аудиторские доказательства и статусы проверки; не заявляйте о гарантии соответствия и не используйте шаблон для рабочих процессов по корректирующим действиям.
Для кого этот шаблон
Команды, которым этот шаблон полезен больше всего
Назначайте ответственных Audit Coordinator, Control Owner и Evidence Reviewer до того, как работа остановится.
Используйте дашборды, чтобы отслеживать открытые задачи, просроченные передачи задач, пробелы в доказательствах и готовность к закрытию.
Сохраняйте узкую зону ответственности: собирайте только аудиторские доказательства и статусы проверки; не заявляйте о гарантии соответствия и не используйте шаблон для рабочих процессов по корректирующим действиям.
Для команд Quality Assurance, которые стандартизируют прием заявок и последующие действия по форме сбора аудиторских доказательств.
Что включено
Рабочие процессы и компоненты, включенные в этот шаблон
Основные рабочие процессы
Прием аудиторских доказательств
Фиксируйте аудиторский запрос, ссылку на контроль, контекст замечаний, ответственного за доказательства, срок, статус отправки и обязательные вложения.
Замечания и передача корректирующих действий
Отслеживайте замечания аудита, пробелы в доказательствах, ответственного за корректирующее действие, заметки о блокировках, статус проверки и доказательства закрытия.
Операционный дашборд и закрытие
Просматривайте открытые задачи по ответственному, статусу, приоритету, блокировке, сроку и готовности к закрытию, чтобы менеджеры могли быстро выполнить последующие действия.
Включенные компоненты
- ID запроса доказательств
- область аудита
- ссылка на контроль
- ответственный за доказательства
- тип доказательств
- срок
- статус отправки
- проверяющий
- решение по проверке
- последующее действие
Почему команды используют этот шаблон
Почему этот рабочий процесс работает
- Записи формы сбора аудиторских доказательств помогают держать в поле зрения ответственных за доказательства, статус отправки, контекст замечаний, заметки по рискам, блокировки и следующие действия до того, как последующие действия по аудиту начнут срываться.
- Команды могут хранить отдельно запросы на аудиторские доказательства, ссылки на контроль, ответственного за доказательства, срок, статус проверки, блокировки, передачу задач по устранению замечаний и записи о закрытии — отдельно от владения платформой управления аудитом, гарантии соответствия, рекомендаций по юридическим привилегиям, ответственности за корректирующие действия и консультационных материалов.
- Дашборды помогают аудиторам и владельцам контроля отслеживать открытые замечания, просроченные запросы доказательств, передачи корректирующих действий, сигналы риска и готовность к закрытию.
- Структурированные поля уменьшают количество уточнений, когда не хватает обязательного контекста.
- Каждая запись сохраняет историю решений с возможностью поиска для будущей проверки.
Проверка вживуюОткрыть предпросмотр в новой вкладке
Посмотрите рабочий процесс в контекстеПосмотрите рабочий процесс вживую перед использованием шаблона.Проверить вживую
Предпросмотр шаблона
Посмотрите, как шаблон выглядит в ключевых представлениях
Форма сбора аудиторских доказательств
Фиксируйте и проверяйте записи в реальном времени в форме сбора аудиторских доказательств с полями, используемыми в этом рабочем процессе.
Последующие действия по замечаниям аудиторских доказательств
Проверяйте замечания аудита, ответственных за передачу корректирующих действий, пробелы в доказательствах, статус, контекст риска и заметки по закрытию.
Дашборд контроля формы сбора аудиторских доказательств
Отслеживайте запросы на аудиторские доказательства, замечания, передачи корректирующих действий, контекст риска и статус отправки.
Как это работает
От настройки до запуска
Создайте запись формы сбора аудиторских доказательств с обязательными операционными полями и доказательствами.
Проверяйте отправленные аудиторские доказательства, связывайте их с замечаниями или запросами по контролю, назначайте ответственного за доказательства и возвращайте неполные отправки с понятной причиной.
Обновляйте статус аудита, причину блокировки, заметки по передаче корректирующих действий, контекст риска и следующее действие по мере продвижения запроса доказательств.
Используйте дашборд, чтобы находить открытые блокировки, просроченные передачи задач и записи, готовые к закрытию.
Закройте запись с задокументированными доказательствами, итогом и последующей передачей задачи.
Частые вопросы
Частые вопросы об этом шаблоне
Что должна включать форма сбора аудиторских доказательств?
Укажите ID запроса доказательств, область аудита, ссылку на контроль, ответственного за доказательства, тип доказательств, срок, статус отправки, проверяющего, решение по проверке, последующее действие, ответственного, срок, текущий статус, причину блокировки, состояние доказательств, следующее действие, заметки по решению и доказательства закрытия.
За что эта страница не должна отвечать?
Собирайте только аудиторские доказательства и статусы проверки; не заявляйте о гарантии соответствия и не используйте шаблон для рабочих процессов по корректирующим действиям.
Можно ли настроить приложение?
Да. Команды могут настраивать поля, статусы, дашборды, роли, представления, автоматизации, тестовые данные и этапы передачи задач в Jodoo App Builder.
Что входит в этот шаблон формы сбора аудиторских доказательств?
Он включает аудиторские записи, представления по замечаниям и напоминания, чтобы команды могли управлять замечаниями по сбору аудиторских доказательств, корректирующими действиями и устранением в одном рабочем процессе.
Похожие шаблоны
Другие шаблоны для похожих рабочих процессов
Начните с этого шаблона
Сначала посмотрите предпросмотр, затем настройте шаблон под свою команду
Возьмите готовый рабочий процесс за основу, настройте поля и статусы и запустите приложение Jodoo под свою команду.