振り分け先に応じたフィールド、担当者、ステータス、証跡、ブロッカー、次のアクションを含む監査証跡収集レコードを記録する。
監査証跡収集フォームテンプレート
Jodooで、証跡依頼ID、監査領域、統制参照、証跡担当者、証跡タイプ、期限日、提出状況、レビュアー、レビュー判断、フォローアップ対応、担当者、ブロッカー、証跡、次のアクション、クローズ対応のための構造化フィールドを使って、監査証跡収集レコードを管理します。
Jodooで、構造化レビュー、証跡、担当者の引き継ぎ、ダッシュボードでの可視化、クローズ対応を伴う監査証跡収集フォームレコードを管理するチーム向けに構築されています。
Jodoo App Builderで、フィールド、ビュー、振り分け、ダッシュボード、引き継ぎステップをカスタマイズできます。 監査証跡収集フォームのライブワークフローをプレビューし、その後チーム向けにテンプレートをカスタマイズできます。
インタラクティブワークフローメインプレビュー
ライブテンプレートのプレビューを開くテンプレートを使う前に、動作する実際のフローを確認できます。ライブプレビューを開く
概要
このテンプレートで管理できること
監査証跡収集フォームは、監査運用チームが受付からレビュー、担当者の引き継ぎ、例外対応、クローズ対応まで、監査証跡収集レコードを可視化したまま管理できるよう支援します。このテンプレートでは、証跡依頼ID、監査領域、統制参照、証跡担当者、証跡タイプ、期限日、提出状況、レビュアー、レビュー判断、フォローアップ対応、ステータス、担当者、証跡、ブロッカー理由、次のアクション、判断履歴を記録します。収集するのは監査証跡とレビュー状況のみであり、コンプライアンス保証や是正対応ワークフローの管理を担うものではありません。
対象チーム
このテンプレートの効果が高いチーム
作業が滞る前に、監査コーディネーター、統制担当者、証跡レビュアーを担当者として割り当てる。
ダッシュボードを使って、未完了タスク、期限超過の引き継ぎ、証跡の不足、クローズ対応の準備状況を確認する。
担当範囲を限定する: 収集するのは監査証跡とレビュー状況のみであり、コンプライアンス保証や是正対応ワークフローの管理を担うものではありません。
監査証跡収集フォームの受付とフォローアップを標準化したい品質保証チーム。
含まれる内容
このテンプレートに含まれるワークフローとコンポーネント
主なワークフロー
監査証跡の受付
監査依頼、統制参照、指摘事項の背景、証跡担当者、期限日、提出状況、必要な添付ファイルを記録します。
指摘事項と是正対応の引き継ぎ
監査指摘、証跡の不足、是正対応の担当者、ブロッカーメモ、レビュー状況、クローズ証跡を追跡します。
運用ダッシュボードとクローズ対応
担当者、ステータス、優先度、ブロッカー、期限日、クローズ対応の準備状況ごとに未完了タスクを確認し、管理者がすばやくフォローアップできるようにします。
含まれるコンポーネント
- 証跡依頼ID
- 監査領域
- 統制参照
- 証跡担当者
- 証跡タイプ
- 期限日
- 提出状況
- レビュアー
- レビュー判断
- フォローアップ対応
チームがこれを使う理由
このワークフローが機能する理由
- 監査証跡収集フォームのレコードにより、監査証跡の担当者、提出状況、指摘事項の背景、リスクメモ、ブロッカー、次のアクションを、監査フォローアップの遅れが生じる前に可視化できます。
- チームは、監査証跡依頼、統制参照、証跡担当者、期限日、レビュー状況、ブロッカー、是正対応の引き継ぎ、クローズレコードを、監査管理プラットフォームの担当範囲、コンプライアンス保証、リーガルプリビレッジに関する助言、是正対応の担当範囲、コンサルティングガイドとは分けて管理できます。
- ダッシュボードにより、監査担当者と統制担当者は、未解決の指摘事項、期限超過の証跡依頼、是正対応の引き継ぎ、リスクシグナル、クローズ対応の準備状況を確認できます。
- 構造化フィールドにより、必要な背景情報が不足している場合のやり取りを減らせます。
- 各レコードで判断履歴を検索可能な状態で保持でき、将来のレビューに役立ちます。
ライブ確認新しいタブでプレビュー
ワークフロー全体の中で確認テンプレートを使う前に、動作する実際のフローを確認できます。ライブで確認
テンプレートプレビュー
主要ビューごとのテンプレート画面を見る
監査証跡収集フォーム
このワークフローで使用するフィールドを使って、監査証跡収集フォーム内の実際のレコードを記録・レビューします。
監査証跡の指摘事項フォローアップ
監査指摘、是正対応の引き継ぎ担当者、証跡の不足、ステータス、リスクの背景、クローズメモを確認します。
監査証跡収集フォーム統制ダッシュボード
監査証跡の依頼、指摘事項、是正対応の引き継ぎ、リスクの背景、提出状況を監視します。
仕組み
設定から展開まで
必要な運用フィールドと証跡を含めて、監査証跡収集フォームのレコードを作成します。
監査証跡の提出内容をレビューし、指摘事項または統制依頼に関連付け、証跡担当者を割り当て、不備のある提出は明確な理由を添えて差し戻します。
証跡依頼の進行にあわせて、監査ステータス、ブロッカー理由、是正対応の引き継ぎメモ、リスクの背景、次のアクションを更新します。
ダッシュボードを使って、未解消のブロッカー、期限超過の引き継ぎ、クローズ対応可能なレコードを見つけます。
記録済みの証跡、結果、後続の引き継ぎを添えてレコードをクローズします。
よくある質問
このテンプレートに関するよくある質問
監査証跡収集フォームには何を含めるべきですか？
証跡依頼ID、監査領域、統制参照、証跡担当者、証跡タイプ、期限日、提出状況、レビュアー、レビュー判断、フォローアップ対応、担当者、期限日、現在のステータス、ブロッカー理由、証跡の状態、次のアクション、判断メモ、クローズ証跡を含めます。
このページで管理対象にすべきでないものは何ですか？
収集するのは監査証跡とレビュー状況のみであり、コンプライアンス保証や是正対応ワークフローの管理を担うものではありません。
このアプリはカスタマイズできますか？
はい。チームはJodoo App Builderで、フィールド、ステータス、ダッシュボード、ロール、ビュー、自動化、サンプルデータ、引き継ぎステップを調整できます。
この監査証跡収集フォームテンプレートには何が含まれますか？
監査レコード、指摘事項ビュー、リマインダーが含まれており、チームは監査証跡収集の指摘事項、是正対応、改善対応を1つのワークフローで管理できます。
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