Обязательство
Что применимо, где и почему, кто отвечает и когда нужно обновить подтверждение.
Программное обеспечение для отслеживания соответствия
Контролируйте сроки и качество задач по комплаенсу
Дайте владельцам обязательств единую очередь подтверждений, проверок, исключений, несоответствий, действий и ближайших сроков — не принимая отметку в чек-листе за доказанный результат.
Трекер управляет задачами и доказательствами, определенными вашей программой. Он не принимает решения о применимости и не контролирует автоматически каждое регулирование.
Начните с бесплатного тарифа Jodoo для пяти пользователей. Банковская карта не требуется.
- Открытие с состояниями «Срок выполнения», «Просрочка», «Не удалось», «Заблокировано» и «Ожидание».
- Держите каждый срок привязанным к его обязательству, контролю, доказательствам и владельцу.
- Эскалация исключений и изменение частоты без перестройки трекера
42 связанные тестовые записиАктуальные, предстоящие, просроченные, неуспешные, заблокированные, возвращённые, принятые, проверенные и выведенные из действия состояния.Настройте под себя после установкиИзменяйте поля, маршруты, представления ролей, напоминания и информационные панели без перестройки приложения.
- 01Перечислить обязательства
- 02Установите частоту и владельца
- 03Запланируйте доказательства и тесты
- 04Пометить исключения
- 05Назначить исправление
- 06Подтвердить завершение
- 07Обновить следующую дату
Отслеживайте сроки и доказательства, стоящие за ними
Срок выполнения без контекста создает активность, а не уверенность.
Контроль
Какая деятельность управляет требованием, кто ее выполняет и как она тестируется.
Подтверждение
Что было собрано, откуда оно взялось, его достоверность, классификация и поддерживаемый контроль.
Исключение
Что не удалось или является неполным, серьезность, владелец, срок выполнения и необходимое решение или действие.
Разделение должной работы по решению, которое ей необходимо
Один гигантский список просроченных дел скрывает приоритет и ответственность.
Срок подтверждения приближается
Обновите до истечения срока действия или начала следующей оценки.
Контрольный тест не пройден
Создайте выявленное несоответствие с уровнем критичности и последующими действиями, а не перезаписывайте результат.
Исправление заблокировано
Раскройте информацию о зависимости и владельце решения до того, как срок выполнения пройдет незаметно.
Срок действия исключения истекает
Проверьте область действия, меры, остаточный риск и решение о продлении или закрытии.
Перейдите к подключенному приложению, когда выверка станет основной задачей
Электронная таблица может начать регистр; становится рискованно, когда команды вручную сопоставляют копии, папки с доказательствами, напоминания, выводы и историю решений.
Оставайся в листе
Один ответственный, немного записей, простая периодичность и отсутствие требований к разграничению ролей или маршрутам.
Использовать Jodoo
Несколько ответственных, связанные подтверждения, ролевые очереди, напоминания, решения по остаточному риску, история и панели должны оставаться синхронизированными.
Используйте специализированное программное обеспечение
Встроенный нормативный контент, технические сборщики данных, формальная методология GRC или регламентированная валидация являются ключевыми.
Настройте трекер в течение нескольких часов по мере развития программы.
Добавляйте поля, каденции, состояния, представления ролей, напоминания или маршруты принятия решений, сохраняя при этом связанную историю записей.
Изменить одно правило
Добавьте новое поле требования, частоты или доказательства.
Повторно протестировать затронутые состояния
Проверьте текущие, ожидаемые, просроченные, неудачные, возвращенные и закрытые пути.
Публикация представления роли
Предоставляйте владельцам только ту очередь и контекст, которые необходимы для их работы.
Программное обеспечение для отслеживания соответствия · Практические вопросы
Что должна отслеживать система управления соответствием требованиям?+
Она должна отслеживать обязательства, область действия, ответственных, контрольные процедуры, подтверждения, тесты, несоответствия, действия, сроки, исключения, решения, верификацию, историю и отчётность.
Достаточно ли чек-листа для управления соответствием?+
Чек-лист подходит для простой повторяющейся задачи, но его недостаточно, когда нужно связать срок действия подтверждений, результаты тестов, несоответствия, корректирующие меры, санкционированные решения по риску и нескольких ответственных.
Как работать с просроченными подтверждениями?+
Сохраняйте исходный срок и ответственного, фиксируйте причину и временный контроль, назначайте восстановительные действия и требуйте проверки, если отсутствие подтверждения влияет на риск.
Могут ли напоминания подтвердить соответствие требованиям?+
Нет. Напоминания помогают соблюдать сроки, но подтверждение формируют применимое требование, выполненная контрольная процедура, пригодные материалы, вывод проверки и устранённые исключения.
Может ли Jodoo заменить мониторинг нормативных изменений?+
Сам по себе — нет. Подключите обязательства, которые определили ваши специалисты или поставщики нормативного контента, а затем используйте Jodoo для назначения ответственных, ведения подтверждений, проверок и корректирующих мер.
Проверить полный рабочий процесс
Откройте трекер соответствияОбработайте очередь просрочек с прикрепленными доказательствами и владельцем
Откройте представление проверки, чтобы просмотреть текущие состояния, состояния завершения, срока действия, сбоя, блокировки и проверки на одном подключенном трекере.