1. 负责人是否仍然承担责任？
确认业务负责人、协调人、审查人、批准人和升级处理角色。
可直接支持决策的审查清单
审查政策是为了作出决定，而不只是更改下次审查日期
核查政策是否仍有有效负责人、授权依据、适用对象、配套程序、证据和例外路径，再有理有据地决定保留、修订、废止或升级处理。
带示例数据的审查计划展示到期和逾期工作。下方清单则记录每项决定的证据、结果、理由、下一步负责人和截止日期。
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- 先看证据，再定结果
- 保留、修订、废止或升级处理
- 明确下一步负责人和截止日期
8审查问题4明确的结果选项1责任明确的下一步行动
支持可靠审查的八个问题
并非每次审查都需要重写政策，但每次审查都应清楚说明决策依据。
2. 授权依据是否仍然有效？
检查支撑政策的法律、法规、合同、标准、董事会决定和内部授权。
3. 适用范围是否符合现状？
检查目前受影响的地点、人员、第三方、系统、产品和活动。
4. 程序是否仍然有效？
确认操作方法、表单、系统、责任分工和完成证据。
5. 证据反映了什么？
查看问题、确认回执、例外、事件、审计、培训和流程结果。
6. 例外是否受控？
检查有效、重复出现、已经到期、高风险或关闭不当的豁免。
7. 哪些情况发生了变化？
识别组织、法律、技术、客户、风险、流程和语言方面的变化。
8. 应作出什么决定？
记录保留、修订、废止或转交专业人员的决定，并写明理由、负责人和截止日期。
让审查结果与证据相匹配
如果没有记录决定和下一步行动，仅更新截止日期不能算完成审查。
| 结果 | 适用情况 | 必须完成的后续工作 |
|---|---|---|
| 保留，不作修改 | 政策仍然准确、可执行，并有证据支持 | 记录理由和下次审查触发条件/日期 |
| 修订 | 实质性内容、适用对象、授权依据、程序或控制措施需要变更 | 发起修订，明确影响、审查人、批准人和目标日期 |
| 废止 | 政策已经过时、内容重复或已被其他政策取代 | 批准废止、归档历史、移除有效链接并说明影响 |
| 升级至专业人员审查 | 法律、监管、技术、隐私、安全或劳动方面的判断超出审查人权限 | 明确需要专业判断的问题和决策负责人 |
不要只看文档本身
写得很好的政策在实际执行中仍可能失效。
员工问题
反复出现的歧义可能说明范围、定义、示例或程序链接不够清楚。
例外与豁免
重复偏离要求可能暴露规则不切实际、能力不足或适用对象划分不当。
审计与事件发现
反映政策与程序是否能够预防、发现或应对真实问题。
将政策审查与审计发现关联起来 →流程结果
揭示政策所管控工作中的延误、返工、决策不一致或证据缺口。
可编辑的 XLSX 起步模板
下载带示例数据的政策审查清单
使用可编辑工作簿检查责任归属、授权依据、适用对象、程序、问题、培训、例外、事件、指标和无障碍要求，再记录最终决定。
- 包含保留、修订和升级处理的示例发现
- 证据状态和行动状态下拉选项
- 通过公式汇总已完成、缺失、需行动、需升级和未关闭行动
- 最终决定、决定日期、负责人和截止日期字段
检查清单辅助判断，但不能替代专业判断
根据政策风险和适用要求调整审查深度。必要时应由具备资质的法律、合规、安全、隐私、信息安全、人力资源或技术人员参与审查。
低变化审查
确认责任归属、相关性、证据、例外和当前链接，并记录为何适合继续保留。
重大修订
评估影响、咨询受影响角色、批准变更、发布新版本，并更新程序和培训。
高风险决策
提高审批层级并保留专业意见，不要让检查清单制造虚假的确定性。
相关实用问题： 政策审查检查清单
政策应该多久审查一次？+
综合法律、监管、合同、风险和组织要求，并考虑变化触发因素。许多组织设有定期审查日期，但重大变化、事件、审计或重复例外可能需要提前审查。
谁应该审查政策？+
应包括承担责任的业务负责人，以及具备所需法律、合规、业务、技术、安全、隐私、人力资源或专业领域知识的人员。
政策审查应包含哪些证据？+
可考虑适用依据、当前流程、问题、确认回执、培训、例外、事件、审计、指标、相关方反馈和关联文档变更。
每次审查都必须产生新版本吗？+
不必。当证据支持继续使用时，审查人可以保留当前版本，但应记录理由和下次审查触发条件或日期。
Jodoo 如何帮助管理定期审查？+
配置后的应用可分配审查负责人、截止日期、证据、结果、下一步行动和提醒，并提供仪表板，同时把审查记录关联到当前政策和相应修订。