1. Ответственный по-прежнему подотчётен?
Подтвердите владельца бизнес-результата, координатора, проверяющего, утверждающего и роли эскалации.
КОНТРОЛЬНЫЙ СПИСОК ДЛЯ ОБОСНОВАННОГО РЕШЕНИЯ
Проверяйте политику, чтобы принять решение
Убедитесь, что у политики по-прежнему есть действующие ответственный, полномочия, аудитория, процедура, подтверждения и порядок исключений; затем обоснованно решите сохранить, пересмотреть, отменить или эскалировать.
Заполненный график показывает предстоящие и просроченные проверки. Контрольный список фиксирует подтверждения, результат, обоснование, ответственного и срок следующего действия.
Бесплатно для команды до пяти пользователей. Банковская карта не нужна.
Настраивайте поля, процессы и панели мониторинга без программирования. Посмотреть более 1 000 шаблонов приложений и сценариев
- Сначала подтверждения, затем результат
- Сохранить, пересмотреть, отменить или эскалировать
- Следующее действие с ответственным и сроком
8вопросов проверки4явных результатов1ответственного следующего действия
Восемь вопросов для доказуемой проверки
Не каждая проверка требует новой редакции. Но каждая должна показывать основание решения.
2. Полномочия и основания актуальны?
Проверьте законы, нормативы, договоры, стандарты, решения совета и внутренние делегирования, на которых основана политика.
3. Область действия соответствует реальности?
Проверьте затронутые сейчас площадки, работников, третьих лиц, системы, продукты и виды деятельности.
4. Процедуры всё ещё работают?
Подтвердите способ работы, формы, системы, ответственность и подтверждения завершения.
5. Что показывают подтверждения?
Изучите вопросы, подтверждения ознакомления, исключения, инциденты, аудиты, обучение и результаты процессов.
6. Исключения контролируются?
Проверьте действующие, повторяющиеся, истёкшие, высокорисковые или плохо закрытые разрешения на отступление.
7. Что изменилось?
Определите организационные, правовые, технические, клиентские, рисковые, процессные и языковые изменения.
8. Каково решение?
Зафиксируйте решение сохранить, пересмотреть, отменить или передать специалисту, указав обоснование, ответственного и срок.
Соотнесите результат проверки с подтверждениями
Перенос срока не означает завершённую проверку, если решение и следующее действие не зафиксированы.
| Результат | Использовать, когда | Обязательные последующие действия |
|---|---|---|
| Сохранить без изменений | Политика остаётся точной, применимой и подтверждённой данными | Зафиксировать обоснование и событие или дату следующей проверки |
| Пересмотреть | Нужно изменить существенное содержание, аудиторию, полномочия, процедуру или контроль | Открыть редакцию с влиянием, проверяющим, утверждающим и целевой датой |
| Отменить | Политика устарела, дублируется или заменена | Утвердить отмену, архивировать историю, убрать активные ссылки и сообщить о последствиях |
| Передать на проверку специалисту | Юридическое, нормативное, техническое, конфиденциальное, безопасностное или трудовое решение превышает полномочия проверяющего | Укажите вопрос специалисту и ответственного за решение |
Смотрите шире самого документа
Даже хорошо написанная политика может не работать на практике.
Вопросы сотрудников
Повторяющаяся неоднозначность может указывать на неясную область действия, определения, примеры или ссылки на процедуры.
Исключения и разрешения на отступление
Повторяющиеся отступления могут выявить нереалистичное правило, недостаток возможностей или неверное деление аудитории.
Результаты аудитов и инцидентов
Показывают, предотвращают ли политика и процедура реальные сбои, обнаруживают их или помогают реагировать.
Связать проверки политик с результатами аудитов →Результаты процессов
Выявляют задержки, переделки, непоследовательные решения или пробелы подтверждений в регулируемой политикой работе.
РЕДАКТИРУЕМАЯ ОТПРАВНАЯ ТОЧКА XLSX
Скачать заполненный контрольный список проверки политики
Используйте редактируемую книгу для оценки ответственности, полномочий, аудитории, процедур, вопросов, обучения, исключений, инцидентов, показателей и доступности до окончательного решения.
- Примеры выводов: сохранить, пересмотреть и эскалировать
- Списки статусов подтверждения и действия
- Расчётные итоги: завершено, отсутствует, требует действия, эскалировано и остаётся открытым
- Поля окончательного решения, даты решения, ответственного и срока
Контрольный список помогает суждению, но не заменяет его
Соотнесите глубину проверки с риском политики и применимыми требованиями. При необходимости привлекайте квалифицированных юристов, специалистов по комплаенсу, безопасности, конфиденциальности, защите информации, кадрам или технологии.
Проверка при небольших изменениях
Подтвердите ответственность, актуальность, подтверждения, исключения и текущие ссылки; объясните, почему политику следует сохранить.
Существенная редакция
Оцените влияние, проконсультируйтесь с затронутыми ролями, утвердите изменение, опубликуйте новую версию и обновите процедуры и обучение.
Решение с высоким риском
Повышайте уровень полномочий и сохраняйте мнение специалиста, а не превращайте список в ложную гарантию.
Частые вопросы: контрольный список проверки политики
Как часто следует проверять политики?+
Учитывайте правовые, нормативные, договорные, рисковые и организационные требования и события изменений. Помимо плановых дат, более раннюю проверку могут потребовать значимые изменения, инциденты, аудиты или повторяющиеся исключения.
Кто должен проверять политику?+
Включите подотчётного владельца бизнес-результата и специалистов с нужными правовыми, комплаенс-, операционными, техническими, безопасностными, кадровыми или предметными знаниями.
Какие подтверждения нужны при проверке политики?+
Учитывайте применимые полномочия, текущий процесс, вопросы, подтверждения, обучение, исключения, инциденты, аудиты, показатели, отзывы заинтересованных сторон и изменения связанных документов.
Каждая ли проверка требует новой версии?+
Нет. Проверяющий может сохранить текущую версию, если это подтверждают данные, но должен зафиксировать обоснование и событие или дату следующей проверки.
Как Jodoo помогает с повторяющимися проверками?+
Настроенное приложение может назначать ответственных и сроки, хранить подтверждения и результаты, следующие действия и напоминания, показывать панели и связывать проверку с текущей политикой и редакцией.
ПРИМИТЕ РЕШЕНИЕ ПО ПРОВЕРКЕ
Примените список к политике, используемой сегодня
Откройте примеры проверок, изучите раннюю проверку после инцидента и просроченное закрытие, затем адаптируйте вопросы и эскалацию к своей модели управления.
Открыть контрольный список проверки