1. 負責人是否仍對結果負責？
確認業務負責人、協調人、審查人員、核准人和升級處理角色。
可直接支援決策的審查清單
審查政策是為了做出決定，而不只是更改下次審查日期
查核政策是否仍有明確負責人、有效授權依據、適用對象、配套程序、證據和例外處理路徑，再依證據決定保留、修訂、廢止或升級處理。
含範例資料的審查計畫會顯示到期與逾期工作。下方清單則記錄每項決定的證據、結果、理由、下一步負責人和截止日期。
最多 5 位使用者可免費使用，無需信用卡。
無需撰寫程式碼，即可調整欄位、工作流程和儀表板。 探索 1,000 多個應用程式範本與使用情境
- 先看證據，再定結果
- 保留、修訂、廢止或升級處理
- 明確下一步負責人和截止日期
8審查問題4明確的結果選項1責任明確的下一步行動
支援可靠審查的八個問題
並非每次審查都需要重寫政策，但每次審查都應清楚說明決策依據。
2. 授權依據是否仍然有效？
檢查支撐政策的法律、法規、合約、標準、董事會決議和內部授權。
3. 適用範圍是否符合現狀？
檢查目前受影響的地點、人員、第三方、系統、產品和活動。
4. 程序是否仍然有效？
確認作業方式、表單、系統、責任分工和完成證據。
5. 證據反映了什麼？
檢視問題、確認收悉紀錄、例外、事件、稽核、訓練和流程結果。
6. 例外是否受管控？
檢查仍有效、重複出現、已到期、高風險或結案不當的豁免。
7. 哪些情況發生了變化？
識別組織、法律、技術、客戶、風險、流程和語言方面的變化。
8. 應作出什麼決定？
記錄保留、修訂、廢止或轉交專業人員的決定，並寫明理由、負責人和截止日期。
讓審查結果與證據相符
如果沒有記錄決定和下一步行動，只更新截止日期不能算完成審查。
| 結果 | 適用情況 | 必須完成的後續工作 |
|---|---|---|
| 保留，不需修改 | 政策仍然準確、可執行，並有證據支援 | 記錄理由和下次審查的觸發條件或日期 |
| 修訂 | 實質性內容、適用對象、授權依據、程序或管控措施需要變更 | 發起修訂，明確影響、審查人員、核准人和目標日期 |
| 廢止 | 政策已經過時、內容重複或已被其他政策取代 | 核准廢止、封存歷史、移除有效連結並說明影響 |
| 升級交由專業人員審查 | 法律、法規、技術、隱私、安全或勞動方面的判斷超出審查人員權限 | 明確說明需要專業判斷的問題和決策負責人 |
不要只看文件本身
即使政策撰寫完善，在實際執行中仍可能失效。
員工問題
反覆出現的歧義可能說明範圍、定義、範例或程序連結不夠清楚。
例外與豁免
重複偏離要求可能暴露規則不切實際、能力不足或適用對象劃分不當。
稽核與事件發現事項
反映政策與程序是否能預防、發現或處理實際問題。
將政策審查與稽核發現事項連結起來 →流程結果
揭露政策所管控工作中的延誤、重工、決策不一致或證據缺口。
可編輯的 XLSX 起步模板
下載含範例資料的政策審查清單
使用可編輯活頁簿檢查責任歸屬、授權依據、適用對象、程序、問題、訓練、例外、事件、指標和無障礙要求，再記錄最終決定。
- 包含保留、修訂和升級處理的範例發現事項
- 證據狀態和行動狀態下拉式選項
- 以公式彙總已完成、缺失、待處理、需升級和未結案的行動
- 最終決定、決定日期、負責人和截止日期欄位
檢查清單輔助判斷，但不能替代專業判斷
依政策風險和適用要求調整審查深度。必要時，應由具備資格的法律、法遵、職業安全、隱私、資訊安全、人力資源或技術人員參與審查。
低變化審查
確認責任歸屬、相關性、證據、例外和現行連結，並記錄為何適合繼續保留。
重大修訂
評估影響、徵詢受影響角色、核准變更、發布新版本，並更新程序和訓練。
高風險決策
提高核准層級並保留專業意見，不要讓檢查清單造成不實的確定感。
相關實用問題： 政策審查檢查清單
政策應該多久審查一次？+
綜合法律、法規、合約、風險和組織要求，並納入各種變更觸發因素。許多組織會設定定期審查日期，但重大變更、事件、稽核或反覆發生的例外可能需要提前審查。
誰應該審查政策？+
應包含對結果負責的業務負責人，以及具備所需法律、法遵、營運、技術、職業安全、隱私、人力資源或領域專業知識的人員。
政策審查應包含哪些證據？+
可考慮適用依據、目前流程、問題、確認收悉紀錄、訓練、例外、事件、稽核、指標、利害關係人回饋和關聯文件變更。
每次審查都必須產生新版本嗎？+
不必。當證據支持繼續使用時，審查人員可保留現行版本，但應記錄理由和下次審查的觸發條件或日期。
Jodoo 如何幫助管理定期審查？+
設定完成的應用可指派審查負責人、截止日期、證據、結果、下一步行動和提醒，並提供儀表板，同時將審查紀錄連結至現行政策和相關修訂。