1. Apakah penanggung jawabnya masih bertanggung jawab?
Konfirmasikan peran penanggung jawab bisnis, koordinator, peninjau, pemberi persetujuan, dan pihak eskalasi.
DAFTAR PERIKSA SIAP MENDUKUNG KEPUTUSAN
Tinjau kebijakan untuk mengambil keputusan
Periksa apakah kebijakan masih memiliki penanggung jawab, kewenangan, kelompok sasaran, prosedur, bukti, dan alur pengecualian yang sah; lalu catat keputusan beserta alasannya untuk mempertahankan, merevisi, menghentikan, atau mengeskalasi.
Jadwal tinjauan berisi data menunjukkan pekerjaan yang jatuh tempo dan terlambat. Daftar periksa berikut mencatat bukti, hasil, alasan, penanggung jawab tindakan berikutnya, dan tenggat setiap keputusan.
Gratis untuk maksimal 5 pengguna. Tanpa kartu kredit.
Sesuaikan kolom, alur kerja, dan dasbor tanpa coding. Jelajahi 1.000+ template aplikasi dan kasus penggunaan
- Periksa bukti sebelum menetapkan hasil
- Pertahankan, revisi, hentikan, atau eskalasikan
- Tindakan selanjutnya dengan penanggung jawab dan tanggal jatuh tempo
8pertanyaan tinjauan4hasil yang jelas1tindakan berikutnya dengan penanggung jawab
Delapan pertanyaan untuk tinjauan yang dapat dipertanggungjawabkan
Tidak setiap tinjauan memerlukan penulisan ulang. Namun, setiap tinjauan harus memperlihatkan dasar keputusannya.
2. Apakah dasar kewenangannya masih berlaku?
Periksa undang-undang, regulasi, kontrak, standar, keputusan dewan, dan pendelegasian internal yang mendasari kebijakan.
3. Apakah ruang lingkupnya sesuai dengan kenyataan?
Tinjau lokasi, pekerja, pihak ketiga, sistem, produk, dan aktivitas yang terdampak saat ini.
4. Apakah prosedur masih berjalan?
Konfirmasikan metode operasional, formulir, sistem, tanggung jawab, dan bukti penyelesaian.
5. Apa yang ditunjukkan oleh bukti?
Tinjau pertanyaan, konfirmasi penerimaan, pengecualian, insiden, audit, pelatihan, dan hasil proses.
6. Apakah pengecualian dikendalikan?
Periksa dispensasi sementara yang aktif, berulang, kedaluwarsa, berisiko tinggi, atau ditutup secara tidak memadai.
7. Apa yang berubah?
Identifikasi perubahan organisasi, hukum, teknis, pelanggan, risiko, proses, dan bahasa.
8. Apa keputusannya?
Catat keputusan untuk mempertahankan, merevisi, menghentikan, atau mengeskalasi kepada ahli, beserta alasan, penanggung jawab, dan tenggat.
Cocokkan hasil tinjauan dengan bukti
Pembaruan tanggal jatuh tempo bukanlah tinjauan yang selesai kecuali keputusan dan tindakan selanjutnya dicatat.
| Hasil | Digunakan ketika | Tindak lanjut wajib |
|---|---|---|
| Pertahankan tanpa perubahan | Kebijakan tetap akurat, dapat dijalankan, dan didukung bukti | Catat alasan dan pemicu/tanggal peninjauan berikutnya |
| Revisi | Isi penting, kelompok sasaran, kewenangan, prosedur, atau kontrol harus berubah | Buka revisi dengan mencatat dampak, peninjau, pemberi persetujuan, dan tanggal target |
| Hentikan penggunaan | Kebijakan sudah usang, diduplikasi, atau diganti | Setujui penghentian, arsipkan riwayat, hapus tautan aktif, dan komunikasikan dampaknya |
| Eskalasikan untuk tinjauan ahli | Pertimbangan hukum, regulasi, teknis, privasi, keselamatan, atau ketenagakerjaan melampaui kewenangan peninjau | Nyatakan pertanyaan untuk ahli dan penanggung jawab keputusan |
Lihatlah melampaui dokumen itu sendiri
Kebijakan yang ditulis dengan baik masih bisa gagal dalam penggunaannya.
Pertanyaan karyawan
Ketidakjelasan yang berulang dapat menunjukkan bahwa cakupan, definisi, contoh, atau tautan prosedur belum jelas.
Pengecualian dan dispensasi sementara
Penyimpangan berulang dapat mengungkap aturan yang tidak realistis, kemampuan yang belum tersedia, atau segmentasi kelompok sasaran yang kurang tepat.
Temuan audit dan insiden
Tunjukkan apakah kebijakan dan prosedur mencegah, mendeteksi, atau merespons kegagalan nyata.
Hubungkan tinjauan kebijakan dengan temuan audit →Hasil proses
Mengungkap keterlambatan, pengerjaan ulang, keputusan yang tidak konsisten, atau kekurangan bukti dalam pekerjaan yang diatur oleh kebijakan.
TITIK AWAL XLSX YANG DAPAT DIEDIT
Unduh daftar periksa tinjauan kebijakan berisi data
Gunakan buku kerja yang dapat diedit untuk memeriksa tanggung jawab, kewenangan, kelompok sasaran, prosedur, pertanyaan, pelatihan, pengecualian, insiden, metrik, dan aksesibilitas sebelum mencatat keputusan akhir.
- Contoh temuan dengan hasil pertahankan, revisi, dan eskalasi
- Daftar pilihan status bukti dan status tindakan
- Rumus untuk menghitung total selesai, bukti kurang, perlu tindakan, eskalasi, dan tindakan terbuka
- Bidang keputusan akhir, tanggal keputusan, penanggung jawab, dan tenggat
Daftar periksa mendukung pertimbangan; bukan menggantikannya
Sesuaikan kedalaman tinjauan dengan risiko kebijakan dan persyaratan yang berlaku. Gunakan peninjau hukum, kepatuhan, keselamatan, privasi, keamanan, SDM, atau teknis yang berkualifikasi jika diperlukan.
Tinjauan untuk perubahan kecil
Konfirmasikan tanggung jawab, relevansi, bukti, pengecualian, dan tautan yang berlaku; dokumentasikan alasan mempertahankan kebijakan.
Revisi penting
Nilai dampak, libatkan peran yang terdampak, setujui perubahan, berlakukan versi baru, lalu perbarui prosedur dan pelatihan.
Keputusan berisiko tinggi
Eskalasi kepada pihak yang berwenang dan simpan masukan ahli, alih-alih menjadikan daftar periksa sebagai jaminan semu.
Pertanyaan praktis tentang daftar periksa tinjauan kebijakan
Seberapa sering kebijakan harus ditinjau?+
Gunakan persyaratan hukum, regulasi, kontrak, risiko, dan organisasi serta pemicu perubahan. Banyak organisasi menetapkan jadwal berkala, tetapi perubahan besar, insiden, audit, atau pengecualian berulang dapat memerlukan tinjauan lebih awal.
Siapa yang harus meninjau suatu kebijakan?+
Libatkan penanggung jawab bisnis serta orang yang memiliki keahlian hukum, kepatuhan, operasional, teknis, keselamatan, privasi, SDM, atau bidang terkait yang diperlukan.
Bukti apa saja yang termasuk dalam tinjauan kebijakan?+
Pertimbangkan otoritas yang berlaku, proses saat ini, pertanyaan, konfirmasi penerimaan, pelatihan, pengecualian, insiden, audit, metrik, umpan balik pemangku kepentingan, dan perubahan dokumen terkait.
Apakah setiap tinjauan memerlukan versi baru?+
Tidak. Peninjau dapat mempertahankan versi aktif bila didukung bukti, tetapi harus mencatat alasan dan pemicu atau tanggal tinjauan berikutnya.
Bagaimana Jodoo membantu tinjauan berkala?+
Aplikasi yang telah dikonfigurasi dapat menetapkan penanggung jawab tinjauan, tenggat, bukti, hasil, tindakan berikutnya, pengingat, dan dasbor, sekaligus menghubungkan tinjauan dengan kebijakan aktif dan revisi terkait.
AMBIL KEPUTUSAN TINJAUAN
Jalankan daftar periksa pada kebijakan yang benar-benar digunakan saat ini
Buka contoh catatan tinjauan, periksa tinjauan awal yang dipicu insiden dan penutupan yang terlambat, lalu sesuaikan pertanyaan dan eskalasi dengan model tata kelola Anda.
Gunakan daftar periksa tinjauan kebijakan