Nghĩa vụ tuân thủ
Yêu cầu nào áp dụng, ở đâu, vì sao, ai phụ trách và khi nào phải cập nhật bằng chứng.
Phần mềm theo dõi tuân thủ
Theo dõi công việc tuân thủ có nguy cơ chậm trễ, thiếu chất lượng hoặc bị bỏ sót
Cung cấp cho người phụ trách nghĩa vụ tuân thủ một danh sách chung về bằng chứng, kiểm tra, ngoại lệ, phát hiện, hành động và thời hạn tiếp theo, đồng thời phân biệt rõ dấu tích hoàn thành với bằng chứng thực tế.
Công cụ theo dõi quản lý công việc và bằng chứng do chương trình của bạn xác định. Công cụ không quyết định yêu cầu nào áp dụng hay tự động giám sát mọi quy định.
Bắt đầu với gói Free của Jodoo dành cho tối đa năm người dùng. Không cần thẻ tín dụng.
- Bắt đầu với các trạng thái đến hạn, quá hạn, không đạt, bị vướng mắc và đang chờ
- Gắn từng thời hạn với nghĩa vụ tuân thủ, biện pháp kiểm soát, bằng chứng và người phụ trách tương ứng
- Chuyển ngoại lệ lên cấp có thẩm quyền và thay đổi chu kỳ mà không phải xây dựng lại công cụ theo dõi
42 hồ sơ mẫu được liên kếtCác trạng thái còn hiệu lực, đến hạn, quá hạn, không đạt, bị vướng mắc, bị trả lại, được chấp nhận, đã xác minh và đã ngừng áp dụng.Điều chỉnh sau khi cài đặtThay đổi trường dữ liệu, luồng xử lý, chế độ xem theo vai trò, lời nhắc và bảng điều khiển mà không phải xây dựng lại ứng dụng.
- 01Liệt kê nghĩa vụ tuân thủ
- 02Đặt chu kỳ và người phụ trách
- 03Lên lịch cung cấp bằng chứng và kiểm tra
- 04Đánh dấu ngoại lệ
- 05Phân công khắc phục
- 06Xác minh việc hoàn thành
- 07Cập nhật thời hạn tiếp theo
Theo dõi thời hạn và bằng chứng đáp ứng yêu cầu
Thời hạn thiếu bối cảnh chỉ tạo ra công việc, chưa mang lại sự đảm bảo.
Biện pháp kiểm soát
Hoạt động nào đáp ứng yêu cầu, ai thực hiện và được kiểm tra như thế nào.
Bằng chứng
Nội dung đã thu thập, nguồn gốc, hiệu lực, phân loại và biện pháp kiểm soát được chứng minh.
Ngoại lệ
Nội dung không đạt hoặc chưa đầy đủ, mức độ nghiêm trọng, người phụ trách, thời hạn và quyết định hoặc hành động cần thực hiện.
Phân nhóm công việc đến hạn theo quyết định cần có
Một danh sách quá hạn quá lớn sẽ che khuất mức độ ưu tiên và trách nhiệm.
Bằng chứng sắp đến hạn
Cập nhật trước khi hết hiệu lực hoặc trước khi bắt đầu đợt đánh giá tiếp theo.
Kiểm tra kiểm soát không đạt
Ghi nhận phát hiện kèm mức độ nghiêm trọng và công việc theo dõi thay vì ghi đè kết quả.
Khắc phục bị vướng mắc
Làm rõ hạng mục phụ thuộc và người chịu trách nhiệm ra quyết định trước khi thời hạn trôi qua mà không được chú ý.
Ngoại lệ sắp hết hiệu lực
Rà soát phạm vi, hoạt động xử lý, mức rủi ro còn lại và việc gia hạn hoặc đóng hồ sơ.
Chuyển sang ứng dụng liên thông khi đối soát trở thành công việc chính
Bảng tính có thể là điểm khởi đầu cho sổ đăng ký; rủi ro xuất hiện khi các nhóm phải đối chiếu thủ công các bản sao, thư mục bằng chứng, lời nhắc, phát hiện và lịch sử quyết định.
Tiếp tục dùng bảng tính
Một người phụ trách, số lượng hồ sơ hạn chế, chu kỳ đơn giản và không có yêu cầu nhạy cảm về vai trò hay quy trình.
Sử dụng Jodoo
Cần đồng bộ nhiều người phụ trách, bằng chứng liên kết, danh sách công việc theo vai trò, lời nhắc, quyết định về rủi ro còn lại, lịch sử và bảng điều khiển.
Sử dụng phần mềm chuyên dụng
Nội dung quy định tích hợp, công cụ thu thập dữ liệu bảo mật, phương pháp GRC chính thức hoặc thẩm định theo quy định là yêu cầu trọng tâm.
Điều chỉnh công cụ theo dõi trong vài giờ khi chương trình phát triển
Thêm trường dữ liệu, chu kỳ, trạng thái, chế độ xem theo vai trò, lời nhắc hoặc luồng ra quyết định, đồng thời giữ nguyên lịch sử các hồ sơ liên kết.
Thay đổi một quy tắc
Thêm yêu cầu, chu kỳ hoặc trường bằng chứng mới.
Kiểm thử lại các trạng thái bị ảnh hưởng
Kiểm tra các luồng còn hiệu lực, đến hạn, quá hạn, không đạt, bị trả lại và đã đóng.
Đưa chế độ xem theo vai trò vào sử dụng
Chỉ cung cấp cho người phụ trách danh sách công việc và bối cảnh cần thiết để thực hiện nhiệm vụ.
Phần mềm theo dõi tuân thủ · Câu hỏi thực tế
Phần mềm theo dõi tuân thủ theo dõi những gì?+
Phần mềm cần theo dõi nghĩa vụ tuân thủ, phạm vi, người phụ trách, biện pháp kiểm soát, bằng chứng, kiểm tra, phát hiện, hành động, thời hạn, ngoại lệ, quyết định, xác minh, lịch sử và báo cáo.
Danh sách kiểm tra tuân thủ đã đủ chưa?+
Danh sách kiểm tra có thể hỗ trợ một nhiệm vụ lặp lại đơn giản, nhưng sẽ không đủ khi cần liên kết hiệu lực bằng chứng, kết quả kiểm tra, phát hiện, khắc phục, quyết định rủi ro đúng thẩm quyền và nhiều người phụ trách.
Nên xử lý bằng chứng quá hạn như thế nào?+
Giữ hiển thị thời hạn ban đầu và người phụ trách, ghi nhận lý do và biện pháp kiểm soát tạm thời, phân công công việc bổ sung bằng chứng và yêu cầu rà soát khi việc thiếu bằng chứng làm thay đổi mức rủi ro.
Lời nhắc có chứng minh được việc tuân thủ không?+
Không. Lời nhắc giúp công việc được theo sát; việc chứng minh phải dựa trên yêu cầu áp dụng, biện pháp kiểm soát đã thực hiện, bằng chứng sử dụng được, kết luận kiểm tra và ngoại lệ đã giải quyết.
Jodoo có thể thay thế việc theo dõi quy định không?+
Bản thân Jodoo không thể thay thế. Hãy kết nối các nghĩa vụ tuân thủ do chuyên gia hoặc nhà cung cấp nội dung xác định, sau đó dùng Jodoo để quản lý trách nhiệm, bằng chứng, rà soát và khắc phục.
Trải nghiệm toàn bộ chu trình vận hành
Mở công cụ theo dõi tuân thủXử lý công việc quá hạn cùng bằng chứng và người phụ trách liên quan
Mở chế độ xem đảm bảo để theo dõi các trạng thái còn hiệu lực, đến hạn, hết hiệu lực, không đạt, bị vướng mắc và đã xác minh trong một công cụ theo dõi liên thông.