应用场景
内部审计与证据管控
跟踪内部审计检查清单、审计发现、证据申请、控制检查、整改措施、负责人、到期日和结案情况。
- 记录审计范围、检查清单项、证据申请、审计发现严重程度、负责人、到期日、整改状态和结案备注。
- 将审计发现与证据申请、控制检查、纠正措施、整改跟踪和验证记录关联起来。
- 使用视图查看未结审计发现、逾期证据、未解决措施、重复问题和结案准备情况。
管理审计发现和证据申请的内部审计与运营团队。需要清晰查看到期日、文件、状态和整改跟进情况的控制负责人。在引入更完整的 GRC 工具之前，需要可审查证据链的质量、财务、IT 和运营团队。
概览
为什么团队从这里开始
只有当审计发现被明确分配并持续跟进，且证据申请不会被遗漏时，内部审计与证据管理工作才能真正创造价值。此应用场景将审计检查清单、证据申请、审计发现跟踪器、内部控制检查清单、整改措施、纠正措施和结案仪表板连接为可执行的工作流记录，但并不宣称替代正式的 GRC、SOX、法律或审计鉴证体系。
记录审计范围、检查清单项、证据申请、审计发现严重程度、负责人、到期日、整改状态和结案备注。
将审计发现与证据申请、控制检查、纠正措施、整改跟踪和验证记录关联起来。
使用视图查看未结审计发现、逾期证据、未解决措施、重复问题和结案准备情况。
模板
此应用场景中的模板
有 13 个已发布模板与该工作流领域匹配。
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64 个模板
后台控制
使用可编辑的 Jodoo 模板，连接合同、供应商、财务、访问权限、软件申请、审计证据和整改工作流。
合同受理表单 / 合同审批工作流 / 合同审查核对清单15 个模板适用于发现项、依据与纠正措施的审计管理软件
使用 Jodoo AI 模板规划审计工作流，覆盖检查清单、依据、发现项、负责人、纠正措施和关闭。
内部审计检查清单 / 质量审核检查清单 / 流程审核检查清单17 个模板适用于审计、CAPA 与检验工作流的质量管理软件
借助连接的 Jodoo AI 模板，构建用于审计、CAPA、检验、不合格项和质量仪表板的 QMS 工作流。
质量问题跟踪器 / 偏差报告表单 / 质量控制检查清单模板10 个模板质量、CAPA 与不合格管理
在一组工作流中连接质量问题、偏差、不合格报告、CAPA、根本原因、负责人、证据和验证。
质量问题跟踪器 / 偏差报告表单 / CAPA 跟踪器8 个模板文件管控与 SOP 管理
通过关联模板管理 SOP、作业指导书、文件修订、确认回执、变更审批和培训交接。
受控文档台账 / 作业指导书软件 / 变更控制软件52 个模板质量与安全模板
浏览适用于隐患台账、SDS 记录、CAPA 跟踪、批次记录、作业指导书和变更控制的质量与安全模板。
收货检验清单 / 危险源台账 / SDS 登记册12 个模板IT 访问与服务申请管控
管理访问申请、软件申请、许可证审核、IT 资产、VPN 与特权访问、政策例外以及变更交接。
访问权限申请表 / 用户账号申请表 / 文件夹访问申请表模板18 个模板财务申请与审批管控
为财务申请、付款审批、发票审核、报销、预算核查、CapEx 以及付款跟进建立更清晰的证据链与分派流程。
财务申请跟踪器 / 付款申请表 / 采购付款申请常见问题
关于此应用场景的常见问题
内部审计证据跟踪应包含哪些内容？
应包括审计范围、所需证据、负责人、到期日、文件状态、审计发现严重程度、整改负责人、审核结果和结案备注。
这能替代 GRC 或 SOX 软件吗？
不能。它是一个可配置的工作流层，用于管理证据申请、审计发现、负责人和整改状态。正式的鉴证、SOX、法律和监管要求仍应由具备资质的负责人和相应系统来承担。
审计发现应如何与整改关联？
审计发现应创建或关联到一条措施记录，其中包含负责人、到期日、所需证据、审核结果和结案状态，以确保后续跟进始终可见。
下一步
先打开模板，再按团队需求调整
从此应用场景中最接近的模板开始，然后在 Jodoo 中自定义字段、状态和交接逻辑。