Các đội ngũ rủi ro, kiểm toán, người phụ trách kiểm soát và vận hành quản lý bản ghi trình theo dõi yêu cầu bằng chứng với theo dõi người phụ trách và trạng thái.
Mẫu Trình theo dõi yêu cầu bằng chứng
Quản lý trình theo dõi yêu cầu bằng chứng với các bản ghi có cấu trúc cho yêu cầu bằng chứng, người yêu cầu, người phụ trách cung cấp bằng chứng, hạn xử lý, trạng thái tệp đính kèm, kết quả rà soát, trạng thái nhắc nhở và ghi chú hoàn tất.
Được xây dựng cho các đội ngũ kiểm toán, rủi ro, người phụ trách kiểm soát và vận hành cần theo dõi yêu cầu bằng chứng, tệp đính kèm, trạng thái rà soát và nhắc nhở.
Tùy chỉnh biểu mẫu, chế độ xem, vai trò, tự động hóa và bảng tổng quan để phù hợp với quy trình của bạn. Xem trước quy trình Trình theo dõi yêu cầu bằng chứng đang hoạt động, sau đó tùy chỉnh mẫu cho đội ngũ của bạn.
Quy trình tương tácXem trước chính
Mở bản xem trước mẫu trực tiếpXem quy trình đang chạy trước khi dùng mẫu.Mở xem trước trực tiếp
Tổng quan
Mẫu này giúp bạn quản lý gì
Theo dõi yêu cầu bằng chứng theo người yêu cầu, người phụ trách cung cấp bằng chứng, hạn xử lý, trạng thái tệp đính kèm, kết quả rà soát, trạng thái nhắc nhở và ghi chú hoàn tất.
Phù hợp với ai
Những đội ngũ hưởng lợi nhiều nhất từ mẫu này
Nhà quản lý rà soát công việc đang mở, các hạng mục theo dõi tiếp quá hạn và xu hướng ngoại lệ trên bảng tổng quan.
Các đội ngũ thay thế bảng tính tĩnh bằng lịch sử quy trình và bằng chứng có thể tìm kiếm.
Các đội ngũ vận hành chuẩn hóa quy trình tiếp nhận và theo dõi tiếp trong trình theo dõi yêu cầu bằng chứng.
Nhà quản lý rà soát khối lượng công việc của người phụ trách, cơ cấu trạng thái và các hạng mục theo dõi tiếp quá hạn.
Bao gồm những gì
Các quy trình và thành phần có trong mẫu này
Quy trình chính
Bản ghi kiểm soát trình theo dõi yêu cầu bằng chứng
Ghi nhận yêu cầu bằng chứng, người yêu cầu, người phụ trách cung cấp bằng chứng, hạn xử lý, trạng thái tệp đính kèm, kết quả rà soát, trạng thái nhắc nhở và ghi chú hoàn tất cùng với ngữ cảnh về bằng chứng, người phụ trách, hạn xử lý, rà soát và hoàn tất.
Theo dõi tiếp bằng chứng và khắc phục
Theo dõi yêu cầu bằng chứng, hạng mục kiểm soát không đạt, người phụ trách khắc phục, hạn xử lý, kết quả rà soát và nhắc nhở.
Bảng tổng quan rủi ro và kiểm toán
Theo dõi phát hiện, trạng thái bằng chứng, hành động quá hạn, hạng mục không đạt, tiến độ khắc phục và khối lượng công việc của người phụ trách.
Thành phần bao gồm
- Trình theo dõi yêu cầu bằng chứng
- Nhật ký hành động và theo dõi tiếp
- Sổ đăng ký kiểm soát
- Hàng đợi Trình theo dõi yêu cầu bằng chứng
- Bảng tổng quan Trình theo dõi yêu cầu bằng chứng
- Nhắc nhở theo dõi tiếp cho người phụ trách
- Thông báo leo thang
- Người phụ trách kiểm toán
- Người phụ trách kiểm soát
- Vận hành
Vì sao các đội ngũ sử dụng mẫu này
Vì sao quy trình này hiệu quả
- Kết nối chi tiết trình theo dõi yêu cầu bằng chứng, người phụ trách, trạng thái, bằng chứng và hành động tiếp theo trong một quy trình.
- Làm rõ các ngoại lệ, công việc quá hạn, bản ghi bị chặn và khoảng trống trong theo dõi tiếp trước khi chúng làm chậm đội ngũ.
- Cung cấp cho nhà quản lý các bản ghi có thể tìm kiếm để phục vụ báo cáo, bối cảnh kiểm toán và cải tiến quy trình.
- Giữ cho quá trình tiếp nhận ban đầu, bàn giao khi rà soát và bằng chứng hoàn tất luôn hiển thị với đúng người.
- Sử dụng bảng tổng quan để xem khối lượng công việc, xu hướng danh mục, hàng đợi của người phụ trách và tiến độ hoàn tất.
Xác minh trực tiếpXem trước trong tab mới
Xem quy trình trong ngữ cảnh thực tếXem quy trình đang chạy trước khi dùng mẫu.Xác minh trực tiếp
Xem trước mẫu
Xem mẫu hiển thị trên các chế độ xem chính
Trình theo dõi yêu cầu bằng chứng
Rà soát các bản ghi trình theo dõi yêu cầu bằng chứng đang hoạt động với các trường dữ liệu về người phụ trách, trạng thái, mức độ ưu tiên, hạn xử lý và hành động tiếp theo.
Hàng đợi theo dõi tiếp của Trình theo dõi yêu cầu bằng chứng
Ưu tiên công việc đang mở theo người phụ trách, trạng thái, hạn xử lý, lý do ngoại lệ và hành động theo dõi tiếp.
Bảng tổng quan kiểm soát của Trình theo dõi yêu cầu bằng chứng
Theo dõi khối lượng công việc, cơ cấu trạng thái, hạng mục quá hạn, xu hướng danh mục và tiến độ hoàn tất từ bảng tổng quan.
Cách hoạt động
Từ thiết lập đến triển khai
Một thành viên trong đội ngũ tạo bản ghi trình theo dõi yêu cầu bằng chứng với các thông tin bắt buộc và tệp hỗ trợ.
Người phụ trách chịu trách nhiệm rà soát bản ghi, phân công các hành động tiếp theo và cập nhật trạng thái.
Các hàng đợi hiển thị những hạng mục quá hạn, bị chặn, ưu tiên cao hoặc đang chờ phản hồi.
Các bảng tổng quan tóm tắt khối lượng, cơ cấu trạng thái, danh mục, khối lượng công việc của người phụ trách và tiến độ hoàn tất.
Các bản ghi đã hoàn tất vẫn có thể tìm kiếm để phục vụ báo cáo, rà soát kiểm toán và lập kế hoạch trong tương lai.
Câu hỏi thường gặp
Câu hỏi thường gặp về mẫu này
Mẫu trình theo dõi yêu cầu bằng chứng này bao gồm những gì?
Mẫu bao gồm biểu mẫu có cấu trúc, các trường dữ liệu người phụ trách/trạng thái, thu thập bằng chứng, hàng đợi theo dõi tiếp, bảng tổng quan và dữ liệu mẫu cho trình theo dõi yêu cầu bằng chứng.
Có thể tùy chỉnh các trường dữ liệu, trạng thái và bảng tổng quan không?
Có. Bạn có thể điều chỉnh trường dữ liệu, giá trị tùy chọn, chế độ xem, tự động hóa, quyền, bảng tổng quan và dữ liệu mẫu để phù hợp với quy trình của mình.
Mẫu này phù hợp nhất cho ai?
Mẫu này hữu ích cho các đội ngũ vận hành và hỗ trợ cần các bản ghi trình theo dõi yêu cầu bằng chứng nhất quán, quyền phụ trách rà soát và theo dõi tiếp.
Có thể tùy chỉnh các trường dữ liệu và quy trình không?
Có. Bạn có thể thay đổi các trường dữ liệu được theo dõi, logic người phụ trách, trạng thái, chế độ xem, bảng tổng quan và nhắc nhở để phù hợp với quy trình của mình.
Tình huống sử dụng
Xem các tình huống sử dụng liên quan cho mẫu này
64 mẫu
Kiểm soát Back Office
Kết nối các quy trình hợp đồng, nhà cung cấp, tài chính, quyền truy cập, yêu cầu phần mềm, bằng chứng kiểm toán và khắc phục bằng các mẫu Jodoo có thể chỉnh sửa.
Biểu mẫu tiếp nhận hợp đồng / Quy trình phê duyệt hợp đồng / Danh sách kiểm tra rà soát hợp đồng13 mẫuKiểm toán nội bộ & Kiểm soát bằng chứng
Theo dõi danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộ, phát hiện, yêu cầu cung cấp bằng chứng, kiểm tra kiểm soát, hành động khắc phục, người phụ trách, hạn xử lý và đóng hồ sơ.
Trình theo dõi phát hiện kiểm toán / Danh sách kiểm tra kiểm soát nội bộ / Trình theo dõi yêu cầu bằng chứng4 mẫuMẫu thu thập tài liệu khách hàng
Yêu cầu và theo dõi tài liệu khách hàng theo loại tệp, mục đích, người phụ trách, ngày đến hạn, trạng thái gửi, ghi chú rà soát và theo dõi tiếp.
Mẫu biểu mẫu yêu cầu tài liệu khách hàng / Mẫu Theo Dõi Thu thập Tài liệu Đối tác / Trình theo dõi yêu cầu bằng chứng52 mẫuMẫu Chất lượng & An toàn
Khám phá các mẫu về chất lượng và an toàn cho bản ghi EHS, sổ đăng ký mối nguy, quản lý SDS, theo dõi CAPA, bản ghi lô và công việc có kiểm soát.
Danh sách kiểm tra kiểm nhận hàng hóa / Sổ đăng ký mối nguy / Sổ đăng ký SDS15 mẫuPhần mềm quản lý kiểm toán cho phát hiện, bằng chứng và hành động khắc phục
Lập kế hoạch quy trình kiểm toán cho checklist, bằng chứng, phát hiện, người phụ trách, hành động khắc phục và đóng hồ sơ bằng mẫu Jodoo AI.
Danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộ / Danh sách kiểm tra đánh giá chất lượng / Danh sách kiểm tra đánh giá quy trìnhSo sánh phần mềm
So sánh các lựa chọn phần mềm liên quan đến mẫu này
13 mẫu
Phần mềm quản lý kiểm toán tốt nhất cho theo dõi sau kiểm toán
So sánh các lựa chọn phần mềm quản lý kiểm toán cho danh sách kiểm tra, phát hiện, bằng chứng, hành động khắc phục, người phụ trách và bảng tổng quan hoàn tất.
Danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộ / Danh sách kiểm tra đánh giá chất lượng / Danh sách kiểm tra đánh giá quy trình6 mẫuPhần mềm EHS so với bảng tính
So sánh phần mềm EHS và cách theo dõi an toàn bằng bảng tính cho sự cố, mối nguy, giấy phép, bản ghi SDS và theo dõi tiếp.
Sổ đăng ký mối nguy / Biểu mẫu báo cáo sự cố / Phần mềm đánh giá rủi ro14 mẫuPhần mềm quản lý chất lượng tốt nhất cho doanh nghiệp nhỏ
So sánh các lựa chọn phần mềm quản lý chất lượng cho đánh giá, CAPA, sự không phù hợp, kiểm tra, sai lệch, kiểm soát thay đổi và bảng tổng quan chất lượng.
Mẫu danh sách kiểm tra kiểm soát chất lượng / Danh sách kiểm tra đánh giá chất lượng / Danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộMẫu liên quan
Thêm mẫu gần với quy trình này
Bắt đầu với mẫu này
Xem trước trước, rồi tùy chỉnh cho đội ngũ của bạn
Bắt đầu từ quy trình dựng sẵn, điều chỉnh trường dữ liệu và trạng thái, rồi triển khai một ứng dụng Jodoo phù hợp với đội ngũ của bạn.