ユースケース
内部監査・証憑管理
内部監査チェックリスト、指摘事項、証憑提出依頼、統制チェック、是正対応、担当者、期限、クローズ対応を管理します。
- 監査範囲、チェックリスト項目、証憑提出依頼、指摘事項の重要度、担当者、期限、改善対応ステータス、クローズメモを記録します。
- 監査指摘を、証憑提出依頼、統制チェック、是正措置、改善対応の進捗管理、検証レコードに関連付けます。
- 未対応の指摘、期限超過の証憑、未解決の対応、再発している問題、クローズ準備状況をビューで確認できます。
指摘事項と証憑提出依頼を管理する内部監査・オペレーションチーム。期限、ファイル、ステータス、改善対応のフォローアップを見える化したい統制担当者。本格的なGRCツールを導入する前に、レビュー可能な証憑の履歴管理が必要な品質、財務、IT、オペレーションチーム。
概要
チームがここから始める理由
内部監査や証憑対応は、指摘事項に対するフォローアップの担当が明確になり、証憑提出依頼が埋もれないときにはじめて価値を生みます。このユースケースでは、監査チェックリスト、証憑提出依頼、指摘事項管理、内部統制チェックリスト、改善対応、是正措置、クローズ用ダッシュボードを、実務で使えるワークフローのレコードとしてつなげます。なお、正式なGRC、SOX、法務、保証プログラムを置き換えるものではありません。
監査範囲、チェックリスト項目、証憑提出依頼、指摘事項の重要度、担当者、期限、改善対応ステータス、クローズメモを記録します。
監査指摘を、証憑提出依頼、統制チェック、是正措置、改善対応の進捗管理、検証レコードに関連付けます。
未対応の指摘、期限超過の証憑、未解決の対応、再発している問題、クローズ準備状況をビューで確認できます。
テンプレート
このユースケースのテンプレート
このワークフロー領域に一致する公開済みテンプレートは13件です。
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このユースケースに関する質問
内部監査の証憑管理には何を含めるべきですか？
監査範囲、要求した証憑、担当者、期限、ファイルのステータス、指摘事項の重要度、改善対応の担当者、レビュー結果、クローズメモを含めます。
これはGRCやSOXソフトウェアの代替になりますか？
いいえ。これは、証憑提出依頼、指摘事項、担当者、改善対応ステータスを管理するための設定可能なワークフローレイヤーです。正式な保証、SOX、法務、規制対応の要件は、適切な責任者とシステムで管理する必要があります。
監査指摘はどのように改善対応と連携すべきですか？
指摘事項ごとに、担当者、期限、必要な証憑、レビュー結果、クローズステータスを含む対応レコードを作成または関連付けることで、フォローアップを見える状態に保てます。
次のステップ
テンプレートを開いてから、チーム向けに調整
このユースケースに最も近いテンプレートから始め、Jodoo内でフィールド、ステータス、引き継ぎロジックをカスタマイズできます。