- ตัวติดตามข้อค้นพบจากการตรวจสอบใช้ตัวติดตามข้อค้นพบจากการตรวจสอบเพื่อติดตามข้อค้นพบ เจ้าของงาน กำหนดส่ง หลักฐาน สถานะการแก้ไข ผลการทบทวน และการปิดงาน.
- เช็กลิสต์การควบคุมภายในใช้เช็กลิสต์การควบคุมภายในเพื่อเก็บหลักฐาน รายการที่ไม่ผ่าน เจ้าของงาน มาตรการแก้ไข สถานะการทบทวน และการติดตามงาน.
- ตัวติดตามคำขอหลักฐานใช้ตัวติดตามคำขอหลักฐานเพื่อติดตามเจ้าของคำขอ วันครบกำหนด สถานะไฟล์แนบ ผลการตรวจทาน การแจ้งเตือน และการปิดงาน.
กรณีใช้งาน
การควบคุมการตรวจสอบภายในและหลักฐาน
ติดตามเช็กลิสต์การตรวจสอบภายใน ข้อค้นพบ คำขอหลักฐาน การตรวจสอบการควบคุม มาตรการแก้ไข เจ้าของงาน กำหนดส่ง และการปิดงาน
- บันทึกขอบเขตการตรวจสอบ รายการในเช็กลิสต์ คำขอหลักฐาน ระดับความรุนแรงของข้อค้นพบ เจ้าของงาน กำหนดส่ง สถานะการแก้ไข และบันทึกการปิดงาน
- เชื่อมโยงข้อค้นพบจากการตรวจสอบกับคำขอหลักฐาน การตรวจสอบการควบคุม การแก้ไขข้อบกพร่อง การติดตามการแก้ไข และเรคคอร์ดการยืนยันผล
- ใช้มุมมองสำหรับข้อค้นพบที่ยังเปิดอยู่ หลักฐานที่เกินกำหนด มาตรการที่ยังไม่ปิด ประเด็นที่เกิดซ้ำ และความพร้อมในการปิดงาน
ทีมตรวจสอบภายในและทีมปฏิบัติการที่ดูแลข้อค้นพบและคำขอหลักฐานเจ้าของการควบคุมที่ต้องการเห็นกำหนดส่ง ไฟล์ สถานะ และการติดตามงานแก้ไขได้อย่างชัดเจนทีมคุณภาพ การเงิน IT และปฏิบัติการที่ต้องมีเส้นทางหลักฐานให้ตรวจสอบย้อนหลังได้ ก่อนใช้เครื่องมือ GRC ที่ซับซ้อนมากขึ้น
ภาพรวม
ทำไมทีมต่าง ๆ จึงเริ่มที่นี่
งานตรวจสอบภายในและงานด้านหลักฐานจะสร้างคุณค่าได้ก็ต่อเมื่อข้อค้นพบถูกติดตามต่ออย่างมีเจ้าของงาน และคำขอหลักฐานไม่ตกหล่น กรณีใช้งานนี้เชื่อมโยงเช็กลิสต์การตรวจสอบ คำขอหลักฐาน ตัวติดตามข้อค้นพบ เช็กลิสต์การควบคุมภายใน มาตรการแก้ไข การแก้ไขข้อบกพร่อง และแดชบอร์ดการปิดงาน ให้เป็นเรคคอร์ดเวิร์กโฟลว์ที่ใช้งานได้จริง โดยไม่ได้อ้างว่าใช้ทดแทนโปรแกรม GRC, SOX, กฎหมาย หรือการรับรองอย่างเป็นทางการ
บันทึกขอบเขตการตรวจสอบ รายการในเช็กลิสต์ คำขอหลักฐาน ระดับความรุนแรงของข้อค้นพบ เจ้าของงาน กำหนดส่ง สถานะการแก้ไข และบันทึกการปิดงาน
เชื่อมโยงข้อค้นพบจากการตรวจสอบกับคำขอหลักฐาน การตรวจสอบการควบคุม การแก้ไขข้อบกพร่อง การติดตามการแก้ไข และเรคคอร์ดการยืนยันผล
ใช้มุมมองสำหรับข้อค้นพบที่ยังเปิดอยู่ หลักฐานที่เกินกำหนด มาตรการที่ยังไม่ปิด ประเด็นที่เกิดซ้ำ และความพร้อมในการปิดงาน
เทมเพลต
เทมเพลตในกรณีใช้งานนี้
มี 13 เทมเพลตที่เผยแพร่แล้วและตรงกับพื้นที่เวิร์กโฟลว์นี้
กรณีใช้งานเพิ่มเติม
สำรวจพื้นที่เวิร์กโฟลว์ที่เกี่ยวข้อง
64 เทมเพลต
การควบคุมงานหลังบ้าน
เชื่อมต่อเวิร์กโฟลว์สัญญา ผู้ขาย การเงิน การเข้าถึง คำขอซอฟต์แวร์ หลักฐานการตรวจสอบ และการแก้ไข ด้วยเทมเพลต Jodoo ที่แก้ไขได้
ฟอร์มรับคำขอสัญญา / เวิร์กโฟลว์การอนุมัติสัญญา / เทมเพลตเช็กลิสต์ตรวจสอบสัญญา15 เทมเพลตซอฟต์แวร์จัดการการตรวจสอบสำหรับข้อค้นพบ หลักฐาน และการดำเนินการแก้ไข
วางแผนเวิร์กโฟลว์การตรวจสอบสำหรับรายการตรวจสอบ หลักฐาน ข้อค้นพบ เจ้าของงาน การดำเนินการแก้ไข และการปิดงานด้วยเทมเพลต Jodoo AI
เช็กลิสต์การตรวจสอบภายใน / เช็กลิสต์การตรวจประเมินคุณภาพ / เช็กลิสต์การตรวจประเมินกระบวนการ17 เทมเพลตซอฟต์แวร์บริหารคุณภาพสำหรับการตรวจสอบ CAPA และเวิร์กโฟลว์การตรวจเช็ก
สร้างเวิร์กโฟลว์ QMS สำหรับการตรวจสอบ CAPA การตรวจเช็ก ความไม่สอดคล้อง และแดชบอร์ดคุณภาพด้วยเทมเพลต Jodoo AI ที่เชื่อมต่อกัน
ตัวติดตามปัญหาคุณภาพ / แบบฟอร์มรายงานความเบี่ยงเบน / เทมเพลตเช็กลิสต์ควบคุมคุณภาพ10 เทมเพลตการจัดการคุณภาพ CAPA และความไม่สอดคล้อง
เชื่อมต่อปัญหาคุณภาพ ความเบี่ยงเบน รายงานความไม่สอดคล้อง CAPA สาเหตุราก ผู้รับผิดชอบ หลักฐาน และการยืนยันผลไว้ในชุดเวิร์กโฟลว์เดียว
ตัวติดตามปัญหาคุณภาพ / แบบฟอร์มรายงานความเบี่ยงเบน / ตัวติดตาม CAPA8 เทมเพลตการควบคุมเอกสารและการจัดการ SOP
ควบคุม SOP, คู่มือการทำงาน, การแก้ไขเอกสาร, การรับทราบ, การอนุมัติการเปลี่ยนแปลง และการส่งต่องานด้านการฝึกอบรมด้วยเทมเพลตที่เชื่อมต่อกัน
ทะเบียนเอกสารควบคุม / ซอฟต์แวร์วิธีปฏิบัติงาน / ซอฟต์แวร์ควบคุมการเปลี่ยนแปลง52 เทมเพลตเทมเพลตด้านคุณภาพและความปลอดภัย
เลือกดูเทมเพลตด้านคุณภาพและความปลอดภัยสำหรับเรคคอร์ด EHS, ทะเบียนความเสี่ยง, การควบคุม SDS, การติดตาม CAPA, เรคคอร์ดแบตช์ และงานที่มีการควบคุม
เช็กลิสต์การตรวจรับสินค้า / ทะเบียนอันตราย / ทะเบียน SDS12 เทมเพลตการควบคุมการขอสิทธิ์เข้าถึงและคำขอบริการ IT
จัดการคำขอสิทธิ์เข้าถึง คำขอซอฟต์แวร์ การทบทวนไลเซนส์ สินทรัพย์ IT การเข้าถึง VPN และสิทธิ์ระดับพิเศษ ข้อยกเว้นนโยบาย และการส่งต่องานการเปลี่ยนแปลง
ฟอร์มคำขอสิทธิ์การเข้าถึง / ฟอร์มคำขอบัญชีผู้ใช้ / เทมเพลตฟอร์มคำขอเข้าถึงโฟลเดอร์18 เทมเพลตการควบคุมคำขอและการอนุมัติด้านการเงิน
ส่งต่อคำขอด้านการเงิน การอนุมัติการชำระเงิน การตรวจสอบใบแจ้งหนี้ การเบิกคืนค่าใช้จ่าย การตรวจสอบงบประมาณ CapEx และการติดตามการชำระเงิน พร้อมหลักฐานประกอบที่ชัดเจนยิ่งขึ้น
ตัวติดตามคำขอทางการเงิน / ฟอร์มคำขอชำระเงิน / คำขอชำระเงินค่าสั่งซื้อคำถามที่พบบ่อย
คำถามเกี่ยวกับกรณีใช้งานนี้
การติดตามหลักฐานสำหรับการตรวจสอบภายในควรมีอะไรบ้าง?
ควรมีขอบเขตการตรวจสอบ หลักฐานที่ร้องขอ เจ้าของงาน กำหนดส่ง สถานะไฟล์ ระดับความรุนแรงของข้อค้นพบ เจ้าของงานแก้ไข ผลการทบทวน และบันทึกการปิดงาน
สิ่งนี้ใช้แทนซอฟต์แวร์ GRC หรือ SOX ได้หรือไม่?
ไม่ได้ นี่คือเลเยอร์เวิร์กโฟลว์ที่ปรับแต่งได้สำหรับคำขอหลักฐาน ข้อค้นพบ เจ้าของงาน และสถานะการแก้ไข ข้อกำหนดด้านการรับรองอย่างเป็นทางการ SOX กฎหมาย และกฎระเบียบ ควรยังอยู่ภายใต้การดูแลของผู้รับผิดชอบและระบบที่เหมาะสม
ควรเชื่อมโยงข้อค้นพบจากการตรวจสอบกับการแก้ไขอย่างไร?
ข้อค้นพบควรสร้างหรือเชื่อมโยงไปยังเรคคอร์ดการดำเนินการที่มีเจ้าของงาน กำหนดส่ง หลักฐานที่ต้องใช้ ผลการทบทวน และสถานะการปิดงาน เพื่อให้การติดตามงานมองเห็นได้ชัดเจน
ขั้นตอนถัดไป
เปิดเทมเพลต แล้วปรับให้เหมาะกับทีมของคุณ
เริ่มจากเทมเพลตที่ใกล้เคียงที่สุดในกรณีใช้งานนี้ แล้วปรับแต่งฟิลด์ สถานะ และลอจิกการส่งต่องานภายใน Jodoo