- Трекер замечаний аудитаИспользуйте трекер замечаний аудита, чтобы отслеживать замечания, ответственных, сроки, подтверждающие материалы, статус устранения, результаты проверки и закрытие.
- Чек-лист внутреннего контроляИспользуйте чек-лист внутреннего контроля, чтобы фиксировать подтверждающие материалы, проблемные пункты, ответственных, корректирующие действия, статус проверки и последующие действия.
- Трекер запросов доказательствИспользуйте трекер запросов доказательств, чтобы отслеживать ответственных по запросам, сроки, статус вложений, результаты проверки, напоминания и закрытие.
Сценарий использования
Внутренний аудит и контроль доказательств
Отслеживайте чек-листы внутреннего аудита, замечания, запросы доказательств, контрольные проверки, действия по устранению, ответственных, сроки и закрытие.
- Фиксируйте объем аудита, пункт чек-листа, запрос доказательств, серьезность замечания, ответственного, срок, статус устранения и заметки по закрытию.
- Связывайте замечания аудита с запросами доказательств, контрольными проверками, корректирующими мерами, отслеживанием устранения и записями проверки.
- Используйте представления для открытых замечаний, просроченных доказательств, незакрытых действий, повторяющихся проблем и готовности к закрытию.
Команды внутреннего аудита и операционные команды, которые управляют замечаниями и запросами доказательств.Ответственные за контроль, которым нужны видимые сроки, файлы, статусы и последующие действия по устранению.Команды качества, финансов, IT и операционной деятельности, которым нужны проверяемые цепочки доказательств до внедрения более сложных GRC-инструментов.
Обзор
Почему команды начинают здесь
Работа по внутреннему аудиту и сбору доказательств приносит пользу только тогда, когда по замечаниям назначены ответственные за последующие действия, а запросы доказательств не теряются. Этот сценарий использования объединяет чек-листы аудита, запросы доказательств, трекеры замечаний, чек-листы внутреннего контроля, действия по устранению, корректирующие меры и дашборды закрытия в виде практичных записей рабочего процесса, не претендуя на замену формальных программ GRC, SOX, юридического сопровождения или assurance.
Фиксируйте объем аудита, пункт чек-листа, запрос доказательств, серьезность замечания, ответственного, срок, статус устранения и заметки по закрытию.
Связывайте замечания аудита с запросами доказательств, контрольными проверками, корректирующими мерами, отслеживанием устранения и записями проверки.
Используйте представления для открытых замечаний, просроченных доказательств, незакрытых действий, повторяющихся проблем и готовности к закрытию.
Шаблоны
Шаблоны в этом сценарии использования
13 опубликованных шаблонов, подходящих для этой области рабочего процесса.
Другие сценарии использования
Изучите связанные области рабочих процессов
64 шаблонов
Контрольные процессы бэк-офиса
Свяжите рабочие процессы по договорам, поставщикам, финансам, доступу, запросам на ПО, аудиторским доказательствам и корректирующим действиям с помощью редактируемых шаблонов Jodoo.
Форма приема договоров / Рабочий процесс согласования договоров / Чек-лист проверки договора15 шаблоновПО для управления аудитами: замечания, подтверждения и корректирующие действия
Планируйте рабочие процессы аудита для чек-листов, подтверждений, замечаний, ответственных, корректирующих действий и закрытия с помощью AI-шаблонов Jodoo AI.
Чек-лист внутреннего аудита / Чек-лист аудита качества / Чек-лист аудита процесса17 шаблоновПО для управления качеством: аудиты, CAPA и процессы проверок
Создавайте рабочие процессы QMS для аудитов, CAPA, инспекций, несоответствий и дашбордов качества с помощью связанных AI-шаблонов Jodoo AI.
Реестр проблем качества / Форма отчета об отклонении / Шаблон чек-листа контроля качества10 шаблоновУправление качеством, CAPA и несоответствиями
Свяжите проблемы качества, отклонения, отчеты о несоответствиях, CAPA, анализ корневых причин, ответственных, подтверждающие материалы и проверку в единой системе рабочих процессов.
Реестр проблем качества / Форма отчета об отклонении / Трекер CAPA8 шаблоновУправление документами и SOP
Контролируйте SOP, рабочие инструкции, редакции документов, подтверждения ознакомления, согласования изменений и передачу задач по обучению с помощью связанных шаблонов.
Реестр контролируемых документов / Система управления рабочими инструкциями / ПО для контроля изменений52 шаблоновШаблоны для качества и безопасности
Изучите шаблоны для качества и безопасности: записи EHS, реестры опасностей, контроль SDS, отслеживание CAPA, производственные записи и контролируемые работы.
Чек-лист входного контроля / Реестр опасностей / Реестр SDS12 шаблоновКонтроли запросов на IT-доступ и сервисные запросы
Управляйте запросами на доступ, запросами на ПО, проверкой лицензий, IT-активами, VPN и привилегированным доступом, исключениями из политик и передачей задач при изменениях.
Форма запроса доступа / Форма запроса учетной записи пользователя / Шаблон формы запроса доступа к папке18 шаблоновКонтроль финансовых запросов и согласований
Направляйте финансовые запросы, согласования платежей, проверку счетов, возмещения, бюджетные проверки, CapEx и последующие действия по платежам с более прозрачной доказательной базой.
Трекер финансовых запросов / Форма запроса на оплату / Запрос на оплату закупкиЧастые вопросы
Вопросы об этом сценарии использования
Что должно входить в отслеживание доказательств для внутреннего аудита?
Включите объем аудита, запрошенные доказательства, ответственного, срок, статус файлов, серьезность замечания, ответственного за устранение, результат проверки и заметки по закрытию.
Заменяет ли это ПО для GRC или SOX?
Нет. Это настраиваемый уровень рабочего процесса для запросов доказательств, замечаний, ответственных и статуса устранения. Формальные требования по assurance, SOX, юридическому сопровождению и регулированию должны оставаться в ведении квалифицированных ответственных и профильных систем.
Как замечания аудита должны быть связаны с устранением?
Замечание должно создавать запись действия или связываться с ней, включая ответственного, срок, требуемые доказательства, результат проверки и статус закрытия, чтобы последующие действия оставались видимыми.
Следующий шаг
Откройте шаблон, а затем адаптируйте его под свою команду
Начните с наиболее подходящего шаблона в этом сценарии использования, затем настройте поля, статусы и логику передачи задачи в Jodoo.