- Trình theo dõi phát hiện kiểm toánSử dụng trình theo dõi phát hiện kiểm toán để theo dõi phát hiện, người phụ trách, hạn xử lý, bằng chứng, trạng thái khắc phục, kết quả rà soát và hoàn tất đóng hồ sơ.
- Danh sách kiểm tra kiểm soát nội bộSử dụng danh sách kiểm tra kiểm soát nội bộ để ghi nhận bằng chứng, hạng mục không đạt, người phụ trách, hành động khắc phục, trạng thái rà soát và theo dõi tiếp.
- Trình theo dõi yêu cầu bằng chứngSử dụng trình theo dõi yêu cầu bằng chứng để theo dõi người phụ trách yêu cầu, hạn xử lý, trạng thái tệp đính kèm, kết quả rà soát, nhắc nhở và hoàn tất.
Tình huống sử dụng
Kiểm toán nội bộ & Kiểm soát bằng chứng
Theo dõi danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộ, phát hiện, yêu cầu cung cấp bằng chứng, kiểm tra kiểm soát, hành động khắc phục, người phụ trách, hạn xử lý và đóng hồ sơ.
- Ghi nhận phạm vi kiểm toán, hạng mục trong danh sách kiểm tra, yêu cầu bằng chứng, mức độ nghiêm trọng của phát hiện, người phụ trách, hạn xử lý, trạng thái khắc phục và ghi chú đóng hồ sơ.
- Liên kết các phát hiện kiểm toán với yêu cầu bằng chứng, kiểm tra kiểm soát, hành động khắc phục, theo dõi khắc phục và bản ghi xác minh.
- Sử dụng chế độ xem cho các phát hiện còn mở, bằng chứng quá hạn, hành động chưa xử lý, vấn đề lặp lại và mức độ sẵn sàng đóng hồ sơ.
Đội ngũ kiểm toán nội bộ và vận hành quản lý phát hiện và yêu cầu bằng chứng.Người phụ trách kiểm soát cần hiển thị rõ hạn xử lý, tệp, trạng thái và việc theo dõi tiếp khắc phục.Các đội ngũ chất lượng, tài chính, CNTT và vận hành cần chuỗi bằng chứng có thể rà soát trước khi dùng công cụ GRC chuyên sâu hơn.
Tổng quan
Vì sao các đội ngũ bắt đầu từ đây
Công việc kiểm toán nội bộ và quản lý bằng chứng chỉ tạo ra giá trị khi các phát hiện được theo dõi tiếp với người phụ trách rõ ràng và các yêu cầu bằng chứng không bị bỏ sót. Tình huống sử dụng này kết nối danh sách kiểm tra kiểm toán, yêu cầu bằng chứng, trình theo dõi phát hiện, danh sách kiểm tra kiểm soát nội bộ, hành động khắc phục, biện pháp khắc phục và bảng tổng quan đóng hồ sơ thành các bản ghi quy trình thực tế, nhưng không tuyên bố thay thế các chương trình GRC, SOX, pháp lý hoặc đảm bảo chính thức.
Ghi nhận phạm vi kiểm toán, hạng mục trong danh sách kiểm tra, yêu cầu bằng chứng, mức độ nghiêm trọng của phát hiện, người phụ trách, hạn xử lý, trạng thái khắc phục và ghi chú đóng hồ sơ.
Liên kết các phát hiện kiểm toán với yêu cầu bằng chứng, kiểm tra kiểm soát, hành động khắc phục, theo dõi khắc phục và bản ghi xác minh.
Sử dụng chế độ xem cho các phát hiện còn mở, bằng chứng quá hạn, hành động chưa xử lý, vấn đề lặp lại và mức độ sẵn sàng đóng hồ sơ.
Mẫu
Mẫu trong tình huống sử dụng này
13 mẫu đã xuất bản phù hợp với nhóm quy trình này.
Thêm tình huống sử dụng
Khám phá các nhóm quy trình liên quan
64 mẫu
Kiểm soát Back Office
Kết nối các quy trình hợp đồng, nhà cung cấp, tài chính, quyền truy cập, yêu cầu phần mềm, bằng chứng kiểm toán và khắc phục bằng các mẫu Jodoo có thể chỉnh sửa.
Biểu mẫu tiếp nhận hợp đồng / Quy trình phê duyệt hợp đồng / Danh sách kiểm tra rà soát hợp đồng15 mẫuPhần mềm quản lý kiểm toán cho phát hiện, bằng chứng và hành động khắc phục
Lập kế hoạch quy trình kiểm toán cho checklist, bằng chứng, phát hiện, người phụ trách, hành động khắc phục và đóng hồ sơ bằng mẫu Jodoo AI.
Danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộ / Danh sách kiểm tra đánh giá chất lượng / Danh sách kiểm tra đánh giá quy trình17 mẫuPhần mềm quản lý chất lượng cho kiểm toán, CAPA và quy trình kiểm tra
Xây dựng quy trình QMS cho kiểm toán, CAPA, kiểm tra, không phù hợp và bảng tổng quan chất lượng bằng các mẫu Jodoo AI được kết nối.
Trình theo dõi vấn đề chất lượng / Biểu mẫu báo cáo sai lệch / Mẫu danh sách kiểm tra kiểm soát chất lượng10 mẫuQuản lý chất lượng, CAPA & sự không phù hợp
Kết nối vấn đề chất lượng, sai lệch, báo cáo sự không phù hợp, CAPA, nguyên nhân gốc rễ, người phụ trách, bằng chứng và xác minh trong một bộ quy trình.
Trình theo dõi vấn đề chất lượng / Biểu mẫu báo cáo sai lệch / Mẫu theo dõi CAPA8 mẫuKiểm soát tài liệu & quản lý SOP
Kiểm soát SOP, hướng dẫn công việc, phiên bản tài liệu, xác nhận đã đọc, phê duyệt thay đổi và bàn giao đào tạo bằng các mẫu được kết nối.
Sổ đăng ký tài liệu được kiểm soát / Phần mềm hướng dẫn công việc / Phần mềm kiểm soát thay đổi52 mẫuMẫu Chất lượng & An toàn
Khám phá các mẫu về chất lượng và an toàn cho bản ghi EHS, sổ đăng ký mối nguy, quản lý SDS, theo dõi CAPA, bản ghi lô và công việc có kiểm soát.
Danh sách kiểm tra kiểm nhận hàng hóa / Sổ đăng ký mối nguy / Sổ đăng ký SDS12 mẫuKiểm soát yêu cầu truy cập & dịch vụ CNTT
Quản lý yêu cầu cấp quyền truy cập, yêu cầu phần mềm, rà soát giấy phép, tài sản CNTT, truy cập VPN và quyền truy cập đặc quyền, ngoại lệ chính sách và bàn giao thay đổi.
Biểu mẫu yêu cầu cấp quyền truy cập / Biểu mẫu yêu cầu tài khoản người dùng / Mẫu biểu mẫu yêu cầu quyền truy cập thư mục18 mẫuKiểm soát Yêu cầu & Phê duyệt Tài chính
Định tuyến yêu cầu tài chính, phê duyệt thanh toán, rà soát hóa đơn, hoàn ứng, kiểm tra ngân sách, CapEx và theo dõi tiếp thanh toán với bằng chứng rõ ràng hơn.
Trình theo dõi yêu cầu tài chính / Biểu mẫu yêu cầu thanh toán / Yêu cầu thanh toán mua hàngCâu hỏi thường gặp
Câu hỏi về tình huống sử dụng này
Theo dõi bằng chứng kiểm toán nội bộ nên bao gồm những gì?
Nên bao gồm phạm vi kiểm toán, bằng chứng được yêu cầu, người phụ trách, hạn xử lý, trạng thái tệp, mức độ nghiêm trọng của phát hiện, người phụ trách khắc phục, kết quả rà soát và ghi chú đóng hồ sơ.
Giải pháp này có thay thế phần mềm GRC hoặc SOX không?
Không. Đây là một lớp quy trình có thể cấu hình để quản lý yêu cầu bằng chứng, phát hiện, người phụ trách và trạng thái khắc phục. Các yêu cầu chính thức về đảm bảo, SOX, pháp lý và tuân thủ vẫn nên do đúng người phụ trách và hệ thống phù hợp đảm nhiệm.
Các phát hiện kiểm toán nên liên kết với hoạt động khắc phục như thế nào?
Mỗi phát hiện nên tạo hoặc liên kết đến một bản ghi hành động có người phụ trách, hạn xử lý, bằng chứng bắt buộc, kết quả rà soát và trạng thái đóng hồ sơ để việc theo dõi tiếp luôn rõ ràng.
Bước tiếp theo
Mở một mẫu, rồi điều chỉnh cho đội ngũ của bạn
Bắt đầu với mẫu phù hợp nhất trong tình huống sử dụng này, rồi tùy chỉnh trường dữ liệu, trạng thái và logic bàn giao trong Jodoo.