Các nhóm quản trị rủi ro, kiểm toán, người phụ trách kiểm soát và vận hành quản lý bản ghi trình theo dõi phát hiện kiểm toán cùng với người phụ trách và theo dõi trạng thái.
Mẫu Trình theo dõi phát hiện kiểm toán
Quản lý trình theo dõi phát hiện kiểm toán bằng các bản ghi có cấu trúc cho phát hiện kiểm toán, nguồn, mức độ nghiêm trọng, người phụ trách, hạn xử lý, bằng chứng cần có, trạng thái khắc phục, kết quả rà soát và ghi chú đóng hồ sơ.
Được thiết kế cho các nhóm kiểm toán, quản trị rủi ro, người phụ trách kiểm soát và vận hành đang theo dõi phát hiện, bằng chứng, người phụ trách khắc phục, hạn xử lý và đóng hồ sơ.
Tùy chỉnh biểu mẫu, chế độ xem, vai trò, tự động hóa và bảng tổng quan để phù hợp với quy trình của bạn. Xem trước quy trình Trình theo dõi phát hiện kiểm toán đang hoạt động, sau đó tùy chỉnh mẫu cho đội ngũ của bạn.
Quy trình tương tácXem trước chính
Mở bản xem trước mẫu trực tiếpXem quy trình đang chạy trước khi dùng mẫu.Mở xem trước trực tiếp
Tổng quan
Mẫu này giúp bạn quản lý gì
Theo dõi phát hiện kiểm toán theo nguồn, mức độ nghiêm trọng, người phụ trách, hạn xử lý, bằng chứng cần có, trạng thái khắc phục, kết quả rà soát và ghi chú đóng hồ sơ.
Phù hợp với ai
Những đội ngũ hưởng lợi nhiều nhất từ mẫu này
Quản lý rà soát công việc đang mở, các mục theo dõi tiếp quá hạn và xu hướng ngoại lệ từ bảng tổng quan.
Các đội ngũ thay thế bảng tính tĩnh bằng lịch sử quy trình và bằng chứng có thể tìm kiếm.
Các nhóm Đảm bảo Chất lượng chuẩn hóa quy trình tiếp nhận và theo dõi tiếp cho trình theo dõi phát hiện kiểm toán.
Quản lý rà soát khối lượng công việc của người phụ trách, cơ cấu trạng thái và các mục theo dõi tiếp quá hạn.
Bao gồm những gì
Các quy trình và thành phần có trong mẫu này
Quy trình chính
Bản ghi kiểm soát trình theo dõi phát hiện kiểm toán
Thu thập phát hiện kiểm toán, nguồn, mức độ nghiêm trọng, người phụ trách, hạn xử lý, bằng chứng cần có, trạng thái khắc phục, kết quả rà soát và ghi chú đóng hồ sơ cùng với ngữ cảnh về bằng chứng, người phụ trách, hạn xử lý, rà soát và đóng hồ sơ.
Theo dõi tiếp bằng chứng và khắc phục
Theo dõi yêu cầu bằng chứng, các hạng mục kiểm soát không đạt, người phụ trách khắc phục, hạn xử lý, kết quả rà soát và lời nhắc.
Bảng tổng quan rủi ro và kiểm toán
Theo dõi phát hiện, trạng thái bằng chứng, hành động quá hạn, hạng mục không đạt, tiến độ khắc phục và khối lượng công việc của người phụ trách.
Thành phần bao gồm
- Trình theo dõi phát hiện kiểm toán
- Nhật ký hành động và theo dõi tiếp
- Sổ đăng ký kiểm soát
- Hàng đợi Trình theo dõi phát hiện kiểm toán
- Bảng tổng quan Trình theo dõi phát hiện kiểm toán
- Nhắc nhở theo dõi tiếp cho người phụ trách
- Thông báo leo thang
- Người phụ trách kiểm toán
- Người phụ trách kiểm soát
- Đảm bảo Chất lượng
Vì sao các đội ngũ sử dụng mẫu này
Vì sao quy trình này hiệu quả
- Kết nối chi tiết trình theo dõi phát hiện kiểm toán, người phụ trách, trạng thái, bằng chứng và hành động tiếp theo trong một quy trình.
- Làm nổi bật ngoại lệ, công việc quá hạn, bản ghi bị chặn và khoảng trống theo dõi tiếp trước khi chúng làm chậm đội ngũ.
- Cung cấp cho quản lý các bản ghi có thể tìm kiếm để phục vụ báo cáo, ngữ cảnh kiểm toán và cải tiến quy trình.
- Giúp hoạt động tiếp nhận tuyến đầu, bàn giao khi rà soát và bằng chứng đóng hồ sơ luôn hiển thị cho đúng người.
- Sử dụng bảng tổng quan để xem khối lượng công việc, xu hướng danh mục, hàng đợi theo người phụ trách và tiến độ đóng hồ sơ.
Xác minh trực tiếpXem trước trong tab mới
Xem quy trình trong ngữ cảnh thực tếXem quy trình đang chạy trước khi dùng mẫu.Xác minh trực tiếp
Xem trước mẫu
Xem mẫu hiển thị trên các chế độ xem chính
Trình theo dõi phát hiện kiểm toán
Rà soát các bản ghi trình theo dõi phát hiện kiểm toán đang hoạt động với các trường người phụ trách, trạng thái, mức ưu tiên, hạn xử lý và hành động tiếp theo.
Hàng đợi theo dõi tiếp của Trình theo dõi phát hiện kiểm toán
Ưu tiên công việc đang mở theo người phụ trách, trạng thái, hạn xử lý, lý do ngoại lệ và hành động theo dõi tiếp.
Bảng tổng quan kiểm soát của Trình theo dõi phát hiện kiểm toán
Theo dõi khối lượng công việc, cơ cấu trạng thái, các mục quá hạn, xu hướng danh mục và tiến độ đóng hồ sơ từ bảng tổng quan.
Cách hoạt động
Từ thiết lập đến triển khai
Một thành viên trong nhóm tạo bản ghi trình theo dõi phát hiện kiểm toán với các thông tin bắt buộc và tệp hỗ trợ.
Người phụ trách chịu trách nhiệm rà soát bản ghi, phân công các hành động tiếp theo và cập nhật trạng thái.
Các hàng đợi hiển thị những mục quá hạn, bị chặn, ưu tiên cao hoặc đang chờ phản hồi.
Các bảng tổng quan tóm tắt khối lượng, cơ cấu trạng thái, danh mục, khối lượng công việc của người phụ trách và tiến độ đóng hồ sơ.
Các bản ghi hoàn tất vẫn có thể tìm kiếm để phục vụ báo cáo, rà soát kiểm toán và lập kế hoạch trong tương lai.
Câu hỏi thường gặp
Câu hỏi thường gặp về mẫu này
Mẫu trình theo dõi phát hiện kiểm toán này bao gồm những gì?
Mẫu bao gồm biểu mẫu có cấu trúc, trường người phụ trách/trạng thái, thu thập bằng chứng, hàng đợi theo dõi tiếp, bảng tổng quan và bản ghi mẫu cho trình theo dõi phát hiện kiểm toán.
Các trường dữ liệu, trạng thái và bảng tổng quan có thể tùy chỉnh không?
Có. Bạn có thể điều chỉnh trường dữ liệu, giá trị tùy chọn, chế độ xem, tự động hóa, quyền, bảng tổng quan và dữ liệu mẫu để phù hợp với quy trình của mình.
Mẫu này phù hợp nhất với ai?
Mẫu này hữu ích cho các nhóm vận hành và hỗ trợ cần bản ghi trình theo dõi phát hiện kiểm toán nhất quán, phân công trách nhiệm rà soát và theo dõi tiếp.
Các trường dữ liệu và quy trình có thể tùy chỉnh không?
Có. Bạn có thể thay đổi các trường dữ liệu được theo dõi, logic người phụ trách, trạng thái, chế độ xem, bảng tổng quan và lời nhắc để phù hợp với quy trình của mình.
Tình huống sử dụng
Xem các tình huống sử dụng liên quan cho mẫu này
64 mẫu
Kiểm soát Back Office
Kết nối các quy trình hợp đồng, nhà cung cấp, tài chính, quyền truy cập, yêu cầu phần mềm, bằng chứng kiểm toán và khắc phục bằng các mẫu Jodoo có thể chỉnh sửa.
Biểu mẫu tiếp nhận hợp đồng / Quy trình phê duyệt hợp đồng / Danh sách kiểm tra rà soát hợp đồng13 mẫuKiểm toán nội bộ & Kiểm soát bằng chứng
Theo dõi danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộ, phát hiện, yêu cầu cung cấp bằng chứng, kiểm tra kiểm soát, hành động khắc phục, người phụ trách, hạn xử lý và đóng hồ sơ.
Trình theo dõi phát hiện kiểm toán / Danh sách kiểm tra kiểm soát nội bộ / Trình theo dõi yêu cầu bằng chứng52 mẫuMẫu Chất lượng & An toàn
Khám phá các mẫu về chất lượng và an toàn cho bản ghi EHS, sổ đăng ký mối nguy, quản lý SDS, theo dõi CAPA, bản ghi lô và công việc có kiểm soát.
Danh sách kiểm tra kiểm nhận hàng hóa / Sổ đăng ký mối nguy / Sổ đăng ký SDS15 mẫuPhần mềm quản lý kiểm toán cho phát hiện, bằng chứng và hành động khắc phục
Lập kế hoạch quy trình kiểm toán cho checklist, bằng chứng, phát hiện, người phụ trách, hành động khắc phục và đóng hồ sơ bằng mẫu Jodoo AI.
Danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộ / Danh sách kiểm tra đánh giá chất lượng / Danh sách kiểm tra đánh giá quy trìnhSo sánh phần mềm
So sánh các lựa chọn phần mềm liên quan đến mẫu này
13 mẫu
Phần mềm quản lý kiểm toán tốt nhất cho theo dõi sau kiểm toán
So sánh các lựa chọn phần mềm quản lý kiểm toán cho danh sách kiểm tra, phát hiện, bằng chứng, hành động khắc phục, người phụ trách và bảng tổng quan hoàn tất.
Danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộ / Danh sách kiểm tra đánh giá chất lượng / Danh sách kiểm tra đánh giá quy trình6 mẫuPhần mềm EHS so với bảng tính
So sánh phần mềm EHS và cách theo dõi an toàn bằng bảng tính cho sự cố, mối nguy, giấy phép, bản ghi SDS và theo dõi tiếp.
Sổ đăng ký mối nguy / Biểu mẫu báo cáo sự cố / Phần mềm đánh giá rủi ro14 mẫuPhần mềm quản lý chất lượng tốt nhất cho doanh nghiệp nhỏ
So sánh các lựa chọn phần mềm quản lý chất lượng cho đánh giá, CAPA, sự không phù hợp, kiểm tra, sai lệch, kiểm soát thay đổi và bảng tổng quan chất lượng.
Mẫu danh sách kiểm tra kiểm soát chất lượng / Danh sách kiểm tra đánh giá chất lượng / Danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộMẫu liên quan
Thêm mẫu gần với quy trình này
Bắt đầu với mẫu này
Xem trước trước, rồi tùy chỉnh cho đội ngũ của bạn
Bắt đầu từ quy trình dựng sẵn, điều chỉnh trường dữ liệu và trạng thái, rồi triển khai một ứng dụng Jodoo phù hợp với đội ngũ của bạn.