Các đội ngũ quản trị rủi ro, kiểm toán, người phụ trách kiểm soát và vận hành quản lý bản ghi danh sách kiểm tra kiểm soát nội bộ với người phụ trách và theo dõi trạng thái.
Mẫu Danh sách kiểm tra kiểm soát nội bộ
Quản lý danh sách kiểm tra kiểm soát nội bộ bằng các bản ghi có cấu trúc cho khu vực kiểm soát, hạng mục kiểm tra, bằng chứng, kết quả đạt/không đạt, hạng mục không đạt, người phụ trách kiểm soát, hành động khắc phục, hạn hoàn thành và trạng thái rà soát.
Được xây dựng cho các đội ngũ quản trị rủi ro, kiểm toán, người phụ trách kiểm soát và vận hành khi kiểm tra kiểm soát, thu thập bằng chứng và theo dõi khắc phục.
Tùy chỉnh biểu mẫu, chế độ xem, vai trò, tự động hóa và bảng tổng quan để phù hợp với quy trình của bạn. Xem trước quy trình Danh sách kiểm tra kiểm soát nội bộ đang hoạt động, sau đó tùy chỉnh mẫu cho đội ngũ của bạn.
Quy trình tương tácXem trước chính
Mở bản xem trước mẫu trực tiếpXem quy trình đang chạy trước khi dùng mẫu.Mở xem trước trực tiếp
Tổng quan
Mẫu này giúp bạn quản lý gì
Thực hiện kiểm tra kiểm soát nội bộ với các hạng mục kiểm tra, bằng chứng, kết quả đạt/không đạt, hạng mục không đạt, người phụ trách kiểm soát, hành động khắc phục và trạng thái rà soát.
Phù hợp với ai
Những đội ngũ hưởng lợi nhiều nhất từ mẫu này
Quản lý rà soát công việc đang mở, các mục theo dõi tiếp quá hạn và xu hướng ngoại lệ từ bảng tổng quan.
Các đội ngũ thay thế bảng tính tĩnh bằng lịch sử quy trình và bằng chứng có thể tìm kiếm.
Đội ngũ vận hành chuẩn hóa việc tiếp nhận và theo dõi tiếp danh sách kiểm tra kiểm soát nội bộ.
Quản lý rà soát khối lượng công việc của người phụ trách, cơ cấu trạng thái và các mục theo dõi tiếp quá hạn.
Bao gồm những gì
Các quy trình và thành phần có trong mẫu này
Quy trình chính
Bản ghi kiểm soát danh sách kiểm tra kiểm soát nội bộ
Ghi nhận khu vực kiểm soát, hạng mục kiểm tra, bằng chứng, kết quả đạt/không đạt, hạng mục không đạt, người phụ trách kiểm soát, hành động khắc phục, hạn hoàn thành và trạng thái rà soát cùng với ngữ cảnh về bằng chứng, người phụ trách, hạn hoàn thành, rà soát và kết thúc.
Theo dõi tiếp bằng chứng và khắc phục
Theo dõi yêu cầu bằng chứng, hạng mục kiểm soát không đạt, người phụ trách khắc phục, hạn hoàn thành, kết quả rà soát và lời nhắc.
Bảng tổng quan rủi ro và kiểm toán
Theo dõi phát hiện, trạng thái bằng chứng, hành động quá hạn, hạng mục không đạt, tiến độ khắc phục và khối lượng công việc của người phụ trách.
Thành phần bao gồm
- Danh sách kiểm tra kiểm soát nội bộ
- Nhật ký hành động và theo dõi tiếp
- Sổ đăng ký kiểm soát
- Hàng đợi danh sách kiểm tra kiểm soát nội bộ
- Bảng tổng quan danh sách kiểm tra kiểm soát nội bộ
- Nhắc nhở theo dõi tiếp cho người phụ trách
- Thông báo leo thang
- Người phụ trách kiểm toán
- Người phụ trách kiểm soát
- Vận hành
Vì sao các đội ngũ sử dụng mẫu này
Vì sao quy trình này hiệu quả
- Kết nối chi tiết danh sách kiểm tra kiểm soát nội bộ, người phụ trách, trạng thái, bằng chứng và hành động tiếp theo trong một quy trình.
- Làm rõ ngoại lệ, công việc quá hạn, bản ghi bị chặn và khoảng trống theo dõi tiếp trước khi chúng làm chậm đội ngũ.
- Cung cấp cho quản lý các bản ghi có thể tìm kiếm để báo cáo, bổ sung ngữ cảnh kiểm toán và cải tiến quy trình.
- Giúp thông tin tiếp nhận ban đầu, bàn giao rà soát và bằng chứng hoàn tất luôn hiển thị cho đúng người.
- Sử dụng bảng tổng quan để xem khối lượng công việc, xu hướng danh mục, hàng đợi của người phụ trách và tiến độ hoàn tất.
Xác minh trực tiếpXem trước trong tab mới
Xem quy trình trong ngữ cảnh thực tếXem quy trình đang chạy trước khi dùng mẫu.Xác minh trực tiếp
Xem trước mẫu
Xem mẫu hiển thị trên các chế độ xem chính
Danh sách kiểm tra kiểm soát nội bộ
Ghi nhận hạng mục kiểm tra, bằng chứng, kết quả không đạt, hành động khắc phục và ghi chú của người rà soát cho từng bản ghi danh sách kiểm tra kiểm soát nội bộ.
Hàng đợi theo dõi tiếp danh sách kiểm tra kiểm soát nội bộ
Ưu tiên công việc đang mở theo người phụ trách, trạng thái, hạn hoàn thành, lý do ngoại lệ và hành động theo dõi tiếp.
Bảng tổng quan kiểm soát danh sách kiểm tra kiểm soát nội bộ
Theo dõi khối lượng công việc, cơ cấu trạng thái, hạng mục quá hạn, xu hướng theo danh mục và tiến độ xử lý từ bảng tổng quan.
Cách hoạt động
Từ thiết lập đến triển khai
Một thành viên trong nhóm tạo bản ghi danh sách kiểm tra kiểm soát nội bộ với các thông tin bắt buộc và tệp hỗ trợ.
Người phụ trách chịu trách nhiệm rà soát bản ghi, phân công các hành động tiếp theo và cập nhật trạng thái.
Các hàng đợi hiển thị các mục quá hạn, bị chặn, ưu tiên cao hoặc đang chờ phản hồi.
Bảng tổng quan tóm tắt khối lượng, cơ cấu trạng thái, danh mục, khối lượng công việc của người phụ trách và tiến độ hoàn tất.
Các bản ghi đã hoàn tất vẫn có thể tìm kiếm để phục vụ báo cáo, rà soát kiểm toán và lập kế hoạch trong tương lai.
Câu hỏi thường gặp
Câu hỏi thường gặp về mẫu này
Mẫu danh sách kiểm tra kiểm soát nội bộ này bao gồm những gì?
Mẫu bao gồm các biểu mẫu có cấu trúc, trường dữ liệu người phụ trách/trạng thái, ghi nhận bằng chứng, hàng đợi theo dõi tiếp, bảng tổng quan và bản ghi mẫu cho danh sách kiểm tra kiểm soát nội bộ.
Có thể tùy chỉnh các trường dữ liệu, trạng thái và bảng tổng quan không?
Có. Bạn có thể điều chỉnh trường dữ liệu, giá trị tùy chọn, chế độ xem, tự động hóa, quyền, bảng tổng quan và dữ liệu mẫu để phù hợp với quy trình của mình.
Mẫu này phù hợp nhất cho ai?
Mẫu này hữu ích cho các đội ngũ vận hành và hỗ trợ cần các bản ghi danh sách kiểm tra kiểm soát nội bộ nhất quán, phân công trách nhiệm rà soát và theo dõi tiếp.
Có thể tùy chỉnh các trường dữ liệu và quy trình không?
Có. Bạn có thể thay đổi các hạng mục kiểm tra, trường dữ liệu bằng chứng, trạng thái theo dõi tiếp, chế độ xem và lời nhắc để phù hợp với quy trình của mình.
Tình huống sử dụng
Xem các tình huống sử dụng liên quan cho mẫu này
64 mẫu
Kiểm soát Back Office
Kết nối các quy trình hợp đồng, nhà cung cấp, tài chính, quyền truy cập, yêu cầu phần mềm, bằng chứng kiểm toán và khắc phục bằng các mẫu Jodoo có thể chỉnh sửa.
Biểu mẫu tiếp nhận hợp đồng / Quy trình phê duyệt hợp đồng / Danh sách kiểm tra rà soát hợp đồng13 mẫuKiểm toán nội bộ & Kiểm soát bằng chứng
Theo dõi danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộ, phát hiện, yêu cầu cung cấp bằng chứng, kiểm tra kiểm soát, hành động khắc phục, người phụ trách, hạn xử lý và đóng hồ sơ.
Trình theo dõi phát hiện kiểm toán / Danh sách kiểm tra kiểm soát nội bộ / Trình theo dõi yêu cầu bằng chứng52 mẫuMẫu Chất lượng & An toàn
Khám phá các mẫu về chất lượng và an toàn cho bản ghi EHS, sổ đăng ký mối nguy, quản lý SDS, theo dõi CAPA, bản ghi lô và công việc có kiểm soát.
Danh sách kiểm tra kiểm nhận hàng hóa / Sổ đăng ký mối nguy / Sổ đăng ký SDS15 mẫuPhần mềm quản lý kiểm toán cho phát hiện, bằng chứng và hành động khắc phục
Lập kế hoạch quy trình kiểm toán cho checklist, bằng chứng, phát hiện, người phụ trách, hành động khắc phục và đóng hồ sơ bằng mẫu Jodoo AI.
Danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộ / Danh sách kiểm tra đánh giá chất lượng / Danh sách kiểm tra đánh giá quy trìnhSo sánh phần mềm
So sánh các lựa chọn phần mềm liên quan đến mẫu này
13 mẫu
Phần mềm quản lý kiểm toán tốt nhất cho theo dõi sau kiểm toán
So sánh các lựa chọn phần mềm quản lý kiểm toán cho danh sách kiểm tra, phát hiện, bằng chứng, hành động khắc phục, người phụ trách và bảng tổng quan hoàn tất.
Danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộ / Danh sách kiểm tra đánh giá chất lượng / Danh sách kiểm tra đánh giá quy trình6 mẫuPhần mềm EHS so với bảng tính
So sánh phần mềm EHS và cách theo dõi an toàn bằng bảng tính cho sự cố, mối nguy, giấy phép, bản ghi SDS và theo dõi tiếp.
Sổ đăng ký mối nguy / Biểu mẫu báo cáo sự cố / Phần mềm đánh giá rủi ro14 mẫuPhần mềm quản lý chất lượng tốt nhất cho doanh nghiệp nhỏ
So sánh các lựa chọn phần mềm quản lý chất lượng cho đánh giá, CAPA, sự không phù hợp, kiểm tra, sai lệch, kiểm soát thay đổi và bảng tổng quan chất lượng.
Mẫu danh sách kiểm tra kiểm soát chất lượng / Danh sách kiểm tra đánh giá chất lượng / Danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộMẫu liên quan
Thêm mẫu gần với quy trình này
Bắt đầu với mẫu này
Xem trước trước, rồi tùy chỉnh cho đội ngũ của bạn
Bắt đầu từ quy trình dựng sẵn, điều chỉnh trường dữ liệu và trạng thái, rồi triển khai một ứng dụng Jodoo phù hợp với đội ngũ của bạn.