Các đội ngũ đảm bảo chất lượng chuẩn hóa việc tiếp nhận và theo dõi tiếp danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộ.
Mẫu danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộ
Ghi nhận, theo dõi và rà soát các bản ghi danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộ bằng biểu mẫu, hàng chờ của người phụ trách, bảng tổng quan và lịch sử theo dõi tiếp.
Được xây dựng cho các đội ngũ kiểm toán, tuân thủ và vận hành cần các bước kiểm toán lặp lại nhất quán, thu thập bằng chứng, trách nhiệm rõ ràng của người phụ trách và khả năng hiển thị việc theo dõi tiếp.
Tùy chỉnh trường dữ liệu, trạng thái, bảng tổng quan, tự động hóa và quyền truy cập cho quy trình của bạn. Xem trước quy trình Danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộ thực tế, sau đó tùy chỉnh mẫu cho đội ngũ của bạn.
Quy trình tương tácXem trước chính
Mở bản xem trước mẫu trực tiếpXem quy trình đang chạy trước khi dùng mẫu.Mở xem trước trực tiếp
Tổng quan
Mẫu này giúp bạn quản lý gì
Các đội ngũ sử dụng mẫu danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộ này để chuẩn hóa tiếp nhận, phân công người phụ trách, theo dõi trạng thái và lưu trữ bản ghi có thể tìm kiếm để theo dõi tiếp.
Phù hợp với ai
Những đội ngũ hưởng lợi nhiều nhất từ mẫu này
Quản lý rà soát khối lượng công việc của người phụ trách, cơ cấu trạng thái và các hạng mục theo dõi tiếp quá hạn.
Các đội ngũ lưu trữ bản ghi có thể tìm kiếm để phục vụ báo cáo và cải tiến quy trình.
Bao gồm những gì
Các quy trình và thành phần có trong mẫu này
Quy trình chính
Tiếp nhận phạm vi kiểm toán và danh sách kiểm tra
Thu thập các thông tin bắt buộc của danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộ, bối cảnh của người phụ trách và bằng chứng hỗ trợ.
Hàng chờ rà soát phát hiện
Định tuyến bản ghi qua các trạng thái rõ ràng với người phụ trách, ngày đến hạn và ghi chú.
Bảng tổng quan hành động khắc phục
Theo dõi khối lượng, danh mục, phân bố trạng thái và khối lượng theo dõi tiếp từ các chế độ xem bảng tổng quan.
Thành phần bao gồm
- Danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộ
- Nhật ký phát hiện kiểm toán
- Hàng chờ danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộ
- Bảng tổng quan danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộ
- Nhắc nhở theo dõi tiếp cho người phụ trách
- Thông báo leo thang
- Đảm bảo chất lượng
- Người phụ trách rà soát
Vì sao các đội ngũ sử dụng mẫu này
Vì sao quy trình này hiệu quả
- Thay thế các bảng tính rời rạc bằng một quy trình có cấu trúc cho danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộ.
- Giúp toàn bộ đội ngũ nhìn rõ người phụ trách, trạng thái và các bước tiếp theo.
- Lưu trữ bản ghi gọn gàng hơn cho việc theo dõi tiếp, báo cáo và cải tiến quy trình.
Xác minh trực tiếpXem trước trong tab mới
Xem quy trình trong ngữ cảnh thực tếXem quy trình đang chạy trước khi dùng mẫu.Xác minh trực tiếp
Xem trước mẫu
Xem mẫu hiển thị trên các chế độ xem chính
Biểu mẫu tiếp nhận danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộ
Thu thập thông tin có cấu trúc của danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộ, bối cảnh của người phụ trách và bằng chứng hỗ trợ.
Hàng chờ theo dõi tiếp danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộ
Theo dõi các hành động đang mở của danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộ, người phụ trách, ngày đến hạn và trạng thái hiện tại.
Bảng tổng quan danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộ
Theo dõi khối lượng danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộ, danh mục, phân bố trạng thái, khối lượng công việc của người phụ trách và xu hướng theo dõi tiếp.
Cách hoạt động
Từ thiết lập đến triển khai
Một thành viên trong đội ngũ gửi bản ghi danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộ với các thông tin bắt buộc và bằng chứng.
Người phụ trách chịu trách nhiệm rà soát bản ghi, cập nhật trạng thái và thêm ghi chú theo dõi tiếp.
Bảng tổng quan và hàng chờ hiển thị công việc đang mở, danh mục, người phụ trách và các hạng mục theo dõi tiếp quá hạn.
Các bản ghi đã hoàn tất vẫn có thể tìm kiếm để phục vụ báo cáo và tra cứu sau này.
Câu hỏi thường gặp
Câu hỏi thường gặp về mẫu này
Đây có chỉ là một mẫu danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộ tĩnh không?
Không. Mẫu này bao gồm biểu mẫu đang hoạt động, bản ghi, bảng tổng quan và chế độ xem theo dõi tiếp của người phụ trách.
Có thể tùy chỉnh các trường dữ liệu và trạng thái không?
Có. Bạn có thể chỉnh sửa trường dữ liệu, trạng thái, người phụ trách, bảng tổng quan, tự động hóa và quyền truy cập.
Ai nên sử dụng mẫu này?
Mẫu này phù hợp cho các đội ngũ đảm bảo chất lượng và vận hành cần quy trình tiếp nhận và theo dõi có cấu trúc.
Mẫu Danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộ này bao gồm những gì?
Mẫu này bao gồm bản ghi danh sách kiểm tra, chế độ xem theo dõi tiếp và lời nhắc để các đội ngũ thực hiện kiểm tra kiểm toán nội bộ và giữ các hạng mục không đạt luôn hiển thị cho đến khi hoàn tất theo dõi tiếp.
Tình huống sử dụng
Xem các tình huống sử dụng liên quan cho mẫu này
9 mẫu
Phần mềm quản lý chất lượng
So sánh các quy trình trong phần mềm quản lý chất lượng cho kiểm toán, CAPA, sự không phù hợp, sai lệch, kiểm soát thay đổi và bảng tổng quan chất lượng.
Danh sách kiểm tra đánh giá chất lượng / Danh sách kiểm tra đánh giá quy trình / Danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộ9 mẫuPhần mềm quản lý kiểm toán
Lập kế hoạch quy trình phần mềm quản lý kiểm toán cho danh sách kiểm tra kiểm toán, phát hiện, bằng chứng, người phụ trách, hành động khắc phục và khép lại cuộc kiểm toán.
Danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộ / Danh sách kiểm tra đánh giá chất lượng / Danh sách kiểm tra đánh giá quy trìnhSo sánh phần mềm
So sánh các lựa chọn phần mềm liên quan đến mẫu này
9 mẫu
Phần mềm quản lý kiểm toán tốt nhất cho theo dõi sau kiểm toán
So sánh các lựa chọn phần mềm quản lý kiểm toán cho danh sách kiểm tra, phát hiện, bằng chứng, hành động khắc phục, người phụ trách và bảng tổng quan hoàn tất.
Danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộ / Danh sách kiểm tra đánh giá chất lượng / Danh sách kiểm tra đánh giá quy trình10 mẫuPhần mềm quản lý chất lượng tốt nhất cho doanh nghiệp nhỏ
So sánh các lựa chọn phần mềm quản lý chất lượng cho đánh giá, CAPA, sự không phù hợp, kiểm tra, sai lệch, kiểm soát thay đổi và bảng tổng quan chất lượng.
Mẫu danh sách kiểm tra kiểm soát chất lượng / Danh sách kiểm tra đánh giá chất lượng / Danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộMẫu liên quan
Thêm mẫu gần với quy trình này
Bắt đầu với mẫu này
Xem trước trước, rồi tùy chỉnh cho đội ngũ của bạn
Bắt đầu từ quy trình dựng sẵn, điều chỉnh trường dữ liệu và trạng thái, rồi triển khai một ứng dụng Jodoo phù hợp với đội ngũ của bạn.