Người vận hành thực hiện danh sách kiểm tra kiểm toán bảo mật với các hạng mục đạt-không đạt và thu thập bằng chứng.
Mẫu danh sách kiểm tra kiểm toán bảo mật
Thực hiện danh sách kiểm tra kiểm toán bảo mật, ghi lại bằng chứng hoàn thành và theo dõi các hành động theo dõi tiếp trong một quy trình danh sách kiểm tra Jodoo có thể tùy chỉnh.
Được xây dựng cho các đội ngũ bảo mật, tuân thủ và CNTT cần quản lý phát hiện kiểm toán, lỗ hổng kiểm soát, thu thập bằng chứng và phân công trách nhiệm khắc phục trong một quy trình duy nhất.
Tùy chỉnh biểu mẫu, chế độ xem, vai trò và tự động hóa để phù hợp với quy trình của bạn. Xem trước quy trình Danh sách kiểm tra kiểm toán bảo mật đang hoạt động, rồi tùy chỉnh mẫu cho đội ngũ của bạn.
Quy trình tương tácXem trước chính
Mở bản xem trước mẫu trực tiếpXem quy trình đang chạy trước khi dùng mẫu.Mở xem trước trực tiếp
Tổng quan
Mẫu này giúp bạn quản lý gì
Các đội ngũ bảo mật, tuân thủ, kiểm toán CNTT và GRC cần một danh sách kiểm tra kiểm toán bảo mật có thể lặp lại để ghi nhận việc hoàn thành, bằng chứng còn thiếu và các hành động theo dõi tiếp mà không phải dựa vào các bước kiểm tra giấy tờ rời rạc.
Phù hợp với ai
Những đội ngũ hưởng lợi nhiều nhất từ mẫu này
Giám sát viên rà soát các hạng mục chưa hoàn tất, kiểm tra không đạt và hành động theo dõi tiếp từ mỗi lần thực hiện danh sách kiểm tra.
Các đội ngũ tuân thủ hoặc chất lượng lưu trữ lịch sử hoàn thành có thể lặp lại cho kiểm toán và rà soát vận hành.
Các đội ngũ đảm bảo chất lượng chuẩn hóa việc tiếp nhận danh sách kiểm tra kiểm toán bảo mật và theo dõi tiếp.
Quản lý rà soát khối lượng công việc của người phụ trách, cơ cấu trạng thái và các hạng mục theo dõi tiếp quá hạn.
Bao gồm những gì
Các quy trình và thành phần có trong mẫu này
Quy trình chính
Thu thập danh sách kiểm tra kiểm toán bảo mật
Thu thập các trường dữ liệu chính, bối cảnh, người phụ trách và thông tin hỗ trợ cần thiết cho mỗi đợt kiểm toán bảo mật.
Hoàn thành danh sách kiểm tra và thu thập bằng chứng
Theo dõi các hạng mục bắt buộc, kết quả đạt-không đạt, bằng chứng còn thiếu và trách nhiệm hoàn thành cho mỗi lần thực hiện danh sách kiểm tra.
Phát hiện, chấm điểm và hành động khắc phục
Ghi nhận kết quả kiểm toán, chấm điểm vấn đề, phân công hành động khắc phục và theo dõi rủi ro cho đến khi hoàn tất khắc phục.
Thành phần bao gồm
- Danh sách kiểm tra kiểm toán bảo mật
- Ghi chú hoàn thành danh sách kiểm tra
- Nhật ký phát hiện kiểm toán
- Trình theo dõi hành động khắc phục
- Danh sách kiểm toán bảo mật
- Hàng đợi các hạng mục chưa hoàn tất
- Bản ghi danh sách kiểm tra đã hoàn thành
- Hàng đợi các phát hiện đang mở
- Thông báo cho người phụ trách
- Nhắc nhở theo dõi tiếp danh sách kiểm tra
Vì sao các đội ngũ sử dụng mẫu này
Vì sao quy trình này hiệu quả
- Chuẩn hóa cách các đội ngũ hoàn thành kiểm tra kiểm toán bảo mật thay vì dựa vào ghi chú rời rạc hoặc biểu mẫu giấy.
- Giúp bằng chứng còn thiếu, các hạng mục không đạt và công việc theo dõi tiếp được hiển thị rõ sau mỗi lần thực hiện danh sách kiểm tra.
- Duy trì các bản ghi hoàn thành có thể lặp lại để quản lý rà soát cho kiểm toán và vận hành định kỳ.
- Thay thế các bảng tính phân tán bằng một quy trình có cấu trúc cho danh sách kiểm tra kiểm toán bảo mật.
- Giúp toàn bộ đội ngũ nhìn rõ người phụ trách, trạng thái và các bước tiếp theo.
Xác minh trực tiếpXem trước trong tab mới
Xem quy trình trong ngữ cảnh thực tếXem quy trình đang chạy trước khi dùng mẫu.Xác minh trực tiếp
Xem trước mẫu
Xem mẫu hiển thị trên các chế độ xem chính
Danh sách kiểm toán bảo mật
Rà soát các hạng mục kiểm toán bảo mật chưa hoàn tất, không đạt hoặc thiếu bằng chứng từ một hàng đợi để xử lý.
Danh sách kiểm tra kiểm toán bảo mật
Ghi nhận phản hồi danh sách kiểm tra, bằng chứng, ghi chú hoàn thành và chi tiết theo dõi tiếp trong một biểu mẫu.
Danh sách kiểm toán bảo mật
Rà soát các hạng mục kiểm toán bảo mật chưa hoàn tất, không đạt hoặc thiếu bằng chứng từ một hàng đợi để xử lý.
Cách hoạt động
Từ thiết lập đến triển khai
Một người vận hành thực hiện danh sách kiểm tra kiểm toán bảo mật và ghi lại các hạng mục đạt-không đạt, ghi chú và bằng chứng.
Giám sát viên rà soát các hạng mục chưa hoàn tất hoặc không đạt và phân công hành động theo dõi tiếp khi cần.
Hàng đợi và nhắc nhở giúp các hành động khắc phục luôn hiển thị cho đến khi mọi vấn đề trong danh sách kiểm tra được xử lý.
Các bản ghi danh sách kiểm tra đã hoàn thành vẫn có thể tìm kiếm để phục vụ rà soát tuân thủ, kiểm toán và các lần thực hiện sau.
Một thành viên trong nhóm gửi bản ghi danh sách kiểm tra kiểm toán bảo mật kèm đầy đủ thông tin chi tiết và bằng chứng bắt buộc.
Câu hỏi thường gặp
Câu hỏi thường gặp về mẫu này
Mẫu Danh sách kiểm tra kiểm toán bảo mật này bao gồm những gì?
Mẫu bao gồm bản ghi danh sách kiểm tra, các chế độ xem theo dõi tiếp và nhắc nhở để đội ngũ có thể thực hiện kiểm tra kiểm toán bảo mật và giữ các hạng mục không đạt luôn hiển thị cho đến khi hoàn tất theo dõi tiếp.
Có thể tùy chỉnh các trường dữ liệu và quy trình không?
Có. Bạn có thể thay đổi các hạng mục danh sách kiểm tra, trường dữ liệu bằng chứng, trạng thái theo dõi tiếp, chế độ xem và nhắc nhở để phù hợp với quy trình của mình.
Đội ngũ có thể sử dụng trên thiết bị di động không?
Có. Đội ngũ có thể gửi, rà soát và cập nhật bản ghi từ máy tính hoặc thiết bị di động.
Mẫu này có thể quản lý các hạng mục không đạt và công việc theo dõi tiếp không?
Có. Đội ngũ có thể ghi lại các hạng mục không đạt, phân công hành động khắc phục và dùng nhắc nhở để việc theo dõi tiếp danh sách kiểm tra luôn hiển thị cho đến khi hoàn tất.
Mẫu này phù hợp nhất với ai?
Mẫu này hữu ích cho các đội ngũ bảo mật, tuân thủ, kiểm toán CNTT và GRC cần các bản ghi hoàn thành kiểm toán bảo mật có thể lặp lại và thu thập bằng chứng.
Tình huống sử dụng
Xem các tình huống sử dụng liên quan cho mẫu này
So sánh phần mềm
So sánh các lựa chọn phần mềm liên quan đến mẫu này
9 mẫu
Phần mềm quản lý kiểm toán tốt nhất cho theo dõi sau kiểm toán
So sánh các lựa chọn phần mềm quản lý kiểm toán cho danh sách kiểm tra, phát hiện, bằng chứng, hành động khắc phục, người phụ trách và bảng tổng quan hoàn tất.
Danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộ / Danh sách kiểm tra đánh giá chất lượng / Danh sách kiểm tra đánh giá quy trình10 mẫuPhần mềm quản lý chất lượng tốt nhất cho doanh nghiệp nhỏ
So sánh các lựa chọn phần mềm quản lý chất lượng cho đánh giá, CAPA, sự không phù hợp, kiểm tra, sai lệch, kiểm soát thay đổi và bảng tổng quan chất lượng.
Mẫu danh sách kiểm tra kiểm soát chất lượng / Danh sách kiểm tra đánh giá chất lượng / Danh sách kiểm tra kiểm toán nội bộMẫu liên quan
Thêm mẫu gần với quy trình này
Bắt đầu với mẫu này
Xem trước trước, rồi tùy chỉnh cho đội ngũ của bạn
Bắt đầu từ quy trình dựng sẵn, điều chỉnh trường dữ liệu và trạng thái, rồi triển khai một ứng dụng Jodoo phù hợp với đội ngũ của bạn.