政策负责人收集被豁免政策、业务原因、风险等级、控制计划、审批人和到期日期。
政策例外申请工作流
在一个受控工作流中记录政策例外、分派审批、说明依据，并跟踪复审日期。
适用于需要清晰掌握例外申请依据、到期日期和后续行动的政策负责人、合规团队和运营管理者。
您可以自定义例外字段、审批人分派、风险控制、到期提醒、续期视图和审计仪表板，以匹配您的治理流程。 先预览政策例外申请模板，再按团队需求调整风险字段、审批步骤、到期跟踪和续期提醒。
交互式工作流主要预览
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概览
此模板可帮助您管理什么
政策负责人和审批人使用此工作流，在一条可搜索的记录中统一管理例外申请、风险控制、审批条件和续期日期。
适用对象
最适合使用此模板的团队
合规团队审核例外条件、缓解方案、审批历史和续期要求。
管理者通过一个仪表板跟踪当前有效的例外、已到期审批、负责人工作负载和后续行动。
包含内容
此模板包含的工作流和组件
主要工作流
例外申请受理。
采集政策引用、例外原因、受影响团队、风险等级、缓解方案、审批人和到期日期。
风险与审批分派。
根据例外类型和严重程度，将申请分派给政策负责人、风险审核人、法务、合规或管理层。
到期与续期跟踪。
突出显示即将到期的例外、逾期续期、缺失的控制措施和未解决的审批条件。
可供审计的例外历史。
将决策、评论、缓解证据、续期日期和关闭说明保存在例外记录中。
包含组件
- 政策例外申请
- 申请人跟进记录
- 政策例外申请列表
- 待处理申请队列
- 申请人状态队列
- 负责人通知
- 申请人更新通知
- 提交提醒
- 状态提醒
- 申请人
- 审批人
- 运营负责人
为什么团队会使用它
为什么这个工作流有效
- 在一条记录中审核政策例外的业务原因、风险控制、审批条件和到期日期。
- 在风险失控前，及时发现即将到期的例外、缺失的缓解证据和逾期续期决策。
- 让例外决策、审批人备注、缓解控制和续期行动始终关联到原始申请。
实时验证在新标签页中预览
在业务场景中查看工作流使用前先查看可运行的真实流程。在线验证
模板预览
查看模板在关键视图中的展示效果
政策例外队列。
按被豁免政策、风险等级、审批人、状态、到期日期和续期需求查看申请。
政策例外记录。
在一条记录中保留业务原因、风险控制、审批条件、评论和决策历史。
例外续期仪表板。
通过一个仪表板监控当前有效的例外、即将到期的审批、逾期续期和未解决条件。
使用方式
从配置到上线
申请人提交例外申请，包含政策引用、业务原因、风险背景、缓解方案和申请的到期日期。
政策负责人和审核人评估风险，记录审批条件，要求补充更多背景信息，或拒绝该例外申请。
队列和提醒会提前提示即将到期的审批、缺失的控制措施和逾期续期，避免临时例外变成长期变通做法。
已关闭或已续期的例外会保留可搜索的决策历史和缓解证据，便于治理审查。
常见问题
关于此模板的常见问题
这个政策例外申请模板包含哪些内容？
它包含例外申请受理、政策引用字段、业务说明、风险控制、审批人分派、审批条件、到期跟踪、仪表板和续期提醒。
可以自定义审批规则吗？
可以。您可以调整字段、审批人、风险等级、分派规则、审批条件、续期时间、仪表板和通知。
团队可以在移动端使用吗？
可以。申请人和审批人都可以通过桌面端或移动端提交、审核、评论并更新例外状态。
团队可以跟踪即将到期的例外吗？
可以。视图可以显示当前有效的例外、到期日期、逾期续期、缺失的控制措施和未解决的审批条件。
这个模板最适合哪些团队？
它适用于管理例外审批的政策负责人、合规团队、风险团队、法务团队和运营管理者。
AI 可以帮助调整这个模板吗？
可以。AI 能帮助您围绕治理流程调整例外字段、审批阶段、风险控制、提醒和仪表板。
应用场景
查看此模板相关的应用场景
11 个模板
用户访问权限审查软件
通过访问清单、负责人认证、例外说明、移除任务、证据和审计就绪状态跟踪，规划用户访问审查。
访问权限申请表 / 用户账号申请表 / VPN 访问申请64 个模板后台控制
使用可编辑的 Jodoo 模板，连接合同、供应商、财务、访问权限、软件申请、审计证据和整改工作流。
合同受理表单 / 合同审批工作流模板 / 合同审查核对清单12 个模板IT 访问与服务申请管控
管理访问申请、软件申请、许可证审核、IT 资产、VPN 与特权访问、政策例外以及变更交接。
访问权限申请表 / 用户账号申请表 / 文件夹访问申请表模板17 个模板访问与安全工作流模板
此专区涵盖访问申请、权限审查、访客管控、例外处理及与安全相关的运营工作流。
访问权限申请表 / 用户账号申请表 / VPN 访问申请工作流包
查看此模板适合放入哪些完整工作流
8 个模板
政策确认工作流套件
连接政策确认表单、员工记录、入职任务、培训证明、例外情况、提醒和审核状态。
01 分配政策确认任务02 关联入职与培训03 管理例外情况与提醒04 审核完成证明政策确认表单 / 员工培训跟踪器 / 培训申请表11 个模板访问申请工作流套件
打通访问申请受理、经理审批、文件夹访问、软件申请、IT 资产、开通状态和结案证明记录。
01 收集访问需求02 审核审批与例外03 协调开通与资产04 完成访问结案证明访问权限申请表 / 用户账号申请表 / 文件夹访问申请表模板12 个模板IT 变更申请工作流套件
打通变更控制、软件申请、访问影响、许可证审核、IT 资产、审批、实施任务和验证证明记录。
01 收集变更申请02 审核访问、许可证与风险影响03 协调实施执行04 验证并结案变更控制软件 / 软件申请表 / 软件许可证申请表模板15 个模板访问与安全申请管控工作流包
打通访问申请、账户开通、VPN 与特权访问、策略例外、确认记录、访客管控和钥匙交接等工作流。
01 收集访问需求02 审核特权与远程访问03 管控确认记录与钥匙04 跟踪访客访问访问权限申请表 / 用户账号申请表 / VPN 访问申请11 个模板IT 变更管理工作流套件
规划 IT 变更申请、影响评审、审批分派、实施任务、回退计划、验证以及可供审计的结案流程。
01 收集变更申请02 评审风险与审批03 协调实施04 验证并结案变更控制软件 / 政策例外申请 / 访问权限申请表7 个模板合同受理、审批与续约工作流组合包
打通合同受理、审批分派、合同跟踪、供应商背景、政策例外以及续约或延期跟进。
01 采集合同受理信息02 分派审批与例外处理03 跟踪义务与关键日期04 管理延期与续约合同受理表单 / 合同审批工作流模板 / 合同跟踪器相关模板
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