Сотрудники запрашивают временное исключение из политик по командировкам, закупкам, безопасности, HR или операционной деятельности.
Шаблон запроса на исключение из политики
Зафиксируйте политику, для которой запрашивается исключение, бизнес-обоснование, меры контроля рисков, условия согласования и дату окончания действия до предоставления исключения.
Подходит командам комплаенса, финансов, HR и операционных подразделений, которым нужны проверяемые согласования исключений вместо неформальных решений по email.
Настраивайте формы, представления, роли и автоматизации под свой рабочий процесс. Предварительно просмотрите рабочий процесс запроса на исключение из политики, а затем настройте шаблон для своей команды.
Интерактивный рабочий процессОсновной предпросмотр
Открыть живой предпросмотрПосмотрите реальный процесс перед использованием шаблона.Открыть предпросмотр
Обзор
Чем помогает управлять этот шаблон
Владельцам политик нужен структурированный способ рассматривать исключения, сопоставлять запрос с исходной политикой, документировать планы снижения рисков и пересматривать временные согласования до того, как они станут постоянными обходными решениями.
Для кого этот шаблон
Команды, которым этот шаблон полезен больше всего
Владельцы политик проверяют указанное правило, причину исключения, влияние на риски, план снижения рисков и дату окончания действия.
Команды комплаенса отслеживают согласованные исключения, просроченные проверки и повторяющиеся закономерности, которые могут требовать обновления политики.
Что включено
Рабочие процессы и компоненты, включенные в этот шаблон
Основные рабочие процессы
Ссылка на политику и прием заявки на исключение.
Собирайте данные о затронутой политике, пункте, запрашиваемом исключении, бизнес-причине, влиянии на риски и подтверждающие файлы.
Маршрутизация проверяющих и условия решения.
Направляйте каждый запрос нужному владельцу политики, фиксируйте условия согласования и разделяйте результаты: согласовано, отклонено или требуется уточнение.
Снижение рисков и контроль срока действия.
Отслеживайте действия по снижению рисков, периоды временного согласования, даты проверки и просроченные продления исключений.
Журнал аудита исключений.
Храните доступные для поиска записи о том, кто запросил, проверил, согласовал, отклонил или продлил каждое исключение из политики.
Включенные компоненты
- Запрос на исключение из политики
- Журнал последующих действий заявителя
- Список запросов на исключение из политики
- Очередь открытых запросов
- Очередь статусов заявителя
- Уведомление ответственного
- Уведомление заявителя об обновлении
- Напоминание об отправке запроса
- Напоминание о статусе
- Заявитель
- Согласующий
- Ответственный за операции
Почему команды используют этот шаблон
Почему этот рабочий процесс работает
- Требует указать политику, пункт, причину, риск и план снижения рисков для каждого запроса до проверки.
- Связывает согласованные исключения с условиями, ответственными и датами окончания действия.
- Делает просроченные продления и повторяющиеся закономерности исключений видимыми для комплаенс-проверки.
Проверка вживуюОткрыть предпросмотр в новой вкладке
Посмотрите рабочий процесс в контекстеПосмотрите реальный процесс перед использованием шаблона.Проверить вживую
Предпросмотр шаблона
Посмотрите, как шаблон выглядит в ключевых представлениях
Список запросов на исключение из политики.
Просматривайте запросы на исключение из политики по заявителю, ответственному, статусу и следующему действию в единой очереди.
Запрос на исключение из политики.
Собирайте данные запроса на исключение, подтверждающие файлы и контекст заявителя перед проверкой или выполнением.
Очередь статусов заявителя.
Отслеживайте объем запросов, срок нахождения в работе, нагрузку ответственных и ожидаемые последующие действия на одном дашборде.
Как это работает
От настройки до запуска
Заявитель указывает политику, объясняет необходимость исключения и прикладывает доказательства для проверяющего.
Владелец политики проверяет влияние на риски, шаги по снижению рисков, срок действия и необходимые условия согласования.
Согласующие отмечают запрос как согласованный, отклоненный или возвращенный для уточнения и уведомляют заявителя.
Согласованные исключения остаются видимыми вместе с датами окончания действия, напоминаниями о продлении и историей аудита.
Частые вопросы
Частые вопросы об этом шаблоне
Что входит в этот шаблон запроса на исключение из политики?
Он включает поля ссылки на политику, причину исключения, оценку рисков, план снижения рисков, статус решения, условия согласования, дату окончания действия, комментарии проверяющего и представления с напоминаниями.
Можно ли настроить поля и рабочий процесс?
Да. Вы можете добавить категории политик, назначать разных согласующих по отделу или уровню риска, а также настроить статусы, например «Требуется уточнение», «Согласовано с условиями», «Отклонено» или «Требуется продление».
Можно ли использовать шаблон на мобильных устройствах?
Да. Команды могут отправлять, проверять и обновлять записи с компьютера или мобильных устройств.
Могут ли заявители и ответственные видеть обновления статуса в одном месте?
Да. Заявители могут видеть, находится ли исключение на проверке, возвращено ли оно для уточнения, согласовано с условиями, отклонено или ожидает продления.
Для кого этот шаблон подходит лучше всего?
Он полезен командам комплаенса, финансов, HR, ИТ-безопасности и операционных подразделений, которым нужны контролируемые исключения без потери причины, ответственного за риск или срока проверки.
Может ли ИИ помочь адаптировать этот шаблон?
Да. ИИ может помочь настроить категории политик, маршрутизацию проверяющих, вопросы по рискам, условия согласования и напоминания о продлении после запуска шаблона.
Сценарии использования
Посмотрите связанные сценарии использования для этого шаблона
Похожие шаблоны
Другие шаблоны для похожих рабочих процессов
Начните с этого шаблона
Сначала посмотрите предпросмотр, затем настройте шаблон под свою команду
Возьмите готовый рабочий процесс за основу, настройте поля и статусы и запустите приложение Jodoo под свою команду.