在受理阶段收集审核背景
审核人员需要的不只是合同文件。受理记录应说明业务需求、交易对方、金额、时间要求、标准条款、例外情况以及所需决策。
- 收集合同类型、申请人、负责人、交易对方、金额、截止日期和相关文件。
- 记录审核原因、所需决策、所用标准模板和版本号。
- 收集例外原因、非标准条款和所需支持材料。
- 当合同与采购相关时，关联供应商背景信息。
指南
合同审核流程指南
规划合同审核流程，涵盖受理字段、审核角色、风险检查、审批结论和跟进记录。
一套合同审核流程应清晰展示需要审核的内容、负责人是谁、变更了什么、存在哪些风险或例外，以及还需要做出哪些决定。本指南可帮助团队在配置模板前，先定义一套实用的审核工作流。
从这里开始： 合同审查核对清单明确审核角色
如果每个人都能评论，却没有人对结论负责，合同审核就会放慢。请明确分配审核角色和决策职责。
- 法务审核人负责条款、风险和文档变更。
- 财务审核人负责金额、付款、预算和风险敞口。
- 采购审核人负责供应商、采购来源和供应商要求。
- 业务负责人负责业务需求和最终确认。
将评论与结论分开管理
审核流程应区分备注、变更申请、阻塞项、审批结论和退回事项。
- 将每一项分类为评论、问题、变更申请、风险标记或审批结论。
- 分配负责人、截止日期、状态、阻塞原因和处理说明。
- 为每项重大变更标注对应版本或文件。
- 记录结论日期和最终审批人。
将审核与风险和审批关联起来
合同审核通常会发现需要单独审批的风险或例外。与其把这些结论埋在评论里，不如关联风险评估和审批工作流。
- 记录风险类别、影响、发生可能性、缓解措施和负责人。
- 跟踪审批门槛、政策例外和财务审核状态。
- 附上合规证明和所需文件。
- 审批完成后更新续约记录或跟踪器记录。
审核流程
合同审核字段与交接节点
使用这些字段，将审核备注、结论、风险和审批分开管理，同时保持关联。
审核环节需要收集的内容决策负责人关联模板
受理合同类型、文件、申请人、交易对方、金额、截止日期。业务负责人合同受理表单
条款审核条款问题、变更申请、版本、审核备注。法务审核人合同审核清单
风险审核风险类别、严重程度、缓解措施、负责人、截止日期。风险负责人合同风险评估表单
审批审批人、结论、例外、退回原因、日期。审批人合同审批工作流
跟踪状态、续约日期、负责人、义务、结案需求。合同负责人合同跟踪器
模板
在审批前先搭建审核结构
先定义审核字段和交接节点，再将清单关联到合同受理、审批、风险、续约和跟踪器模板。
最适合开始使用的模板最佳起点：合同审核清单
当审核人员需要在同一处检查条款、缺失信息、风险标记、文件、审批状态和结论说明时，可从这里开始。
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常见问题
关于合同审核的常见问题
什么是合同审核流程？
它是一套结构化路径，用于提交合同、分配审核人、检查条款与风险、记录结论、解决阻塞项，并将已批准的合同转入后续跟踪。
合同审核应由哪些人参与？
常见角色包括业务负责人、法务审核人、财务审核人、采购负责人或供应商负责人，以及依据金额、风险或政策要求参与的审批人。
如何避免合同审核变成单纯的评论往来？
将评论与结论分开管理。为问题类型、负责人、截止日期、处理结果、审批状态、版本和最终结论分别设置字段。
下一步
打开合同审核清单
先预览模板，再根据您的合同调整审核标准、审核角色、风险字段、审批步骤和结案说明。