定义与决策匹配的风险类别
风险类别应帮助审核人员判断哪些事项需要审批、缓解、证据或升级处理。
- 使用商业、法律、合规、运营、数据、续约、供应商或付款等风险类别。
- 记录可能性、影响、严重程度，以及问题未关闭时工作能否继续推进。
- 分配风险负责人、缓解计划、到期日和验证证据。
- 记录政策例外、审批要求或升级路径。
指南
合同风险管理流程指南
规划合同风险管理流程，涵盖风险类别、缓解负责人、证据、复核日期和升级视图。
只有当风险发现能推动清晰可见的后续跟进时，合同风险管理才真正有价值。本指南帮助团队围绕合同记录设计风险字段、评分、证据、缓解负责人和升级视图。
从这里开始： 合同风险评估表将证据保留在风险记录中
没有证据支撑的风险评分很难成立。请附上说明风险的合同条款、文件、审核备注、供应商证据或合规要求。
- 附上合同文件、条款引用、版本和审核人备注。
- 包含合规文件、证书、保险或政策引用。
- 当风险与交易对手履约表现相关时，关联供应商背景信息。
- 在关闭前必须提供缓解证明和验证备注。
将风险连接到审批和续约
高风险发现应影响合同是否获批、重新谈判、续约或结案。
- 将高风险合同分派给合适的审批人。
- 当风险影响续约时，关联续约决策和通知期。
- 当风险要求变更条款或范围时，创建变更申请。
- 当风险阻碍顺利完成时，使用结案检查。
使用视图明确风险负责关系
仪表板应显示哪些风险属于高风险、已逾期、无人负责、缺少证据或正在阻塞审批。
- 按负责人和到期日查看高风险合同。
- 查看已逾期或缺少验证的缓解措施。
- 查看正在阻塞审批或续约的风险。
- 查看缺少合规证据的合同。
风险工作流
合同风险字段与跟进规则
使用这些字段，让合同风险清晰可见、可复核，并与决策关联起来。
风险字段需记录内容重要原因后续跟进
类别法律、商业、合规、运营、供应商、续约。审核人员可正确分派风险。分配负责人
可能性与影响评分、严重程度、受影响流程、风险敞口。团队可确定缓解优先级。升级高风险
证据条款、文件、文档、政策、审核备注。风险决策有据可依。附加证明
缓解措施行动、负责人、到期日、状态、验证。让风险转化为可追责的工作。跟踪至关闭
决策关联审批、续约、变更或结案决定。风险会影响合同结果。更新合同记录
模板
将风险评估连接到合同后续跟进
先定义合同风险记录，再将风险评估连接到合规、审批、续约和合同跟踪模板。
最适合开始使用的模板最佳起点：合同风险评估表单
当合同风险管理需要针对类别、可能性、影响、缓解负责人、到期日和复核结果建立结构化记录时，请从这里开始。
合同风险评估表使用合同风险评估表收集风险详情、文件、评审评分、审批状态、缓解措施负责人和后续跟进。
合同合规检查清单使用合同合规检查清单记录合同义务、证明材料、不合格项、纠正措施、负责人和跟进状态。
合同审查核对清单在一个实时合同审查核对清单中统一审查合同条款、风险标记、所需证据、红线修改、审批情况和后续跟进负责人。
合同审批工作流在红线修改、备选条款或法务阻塞因素拖慢交易之前，先将合同依次分派至条款审查、风险例外处理和最终签署审批环节。
合同续签申请表使用合同续签申请表收集续签详情、文件、商务评审、审批状态、负责人备注和后续跟进。
合同跟踪器跟踪合同续签、通知期、修订以及交易对手跟进事项，避免错过关键日期或应履行义务。
采购风险登记表使用采购风险登记表跟踪采购风险、影响程度、发生可能性、缓解措施负责人、审核状态、证明材料和跟进情况。继续查看合同风险工作流
查看合同受理工作流
常见问题
关于合同风险管理的常见问题
什么是合同风险管理？
它是指识别合同风险、分配严重程度和负责人、收集证据、规划缓解措施，并将这些发现连接到审批、续约或结案决策的流程。
应跟踪哪些合同风险？
常见风险包括非标准条款、续约风险敞口、付款风险敞口、合规缺口、供应商履约表现、数据处理、运营义务以及缺失审批。
合同风险应如何连接到审批？
高风险发现应分派给合适的审批人，并在缓解、例外审批或重新谈判完成前保持可见。
下一步
打开合同风险评估表单
先预览模板，再根据您的合同调整风险字段、缓解负责人、合规证据、复核状态和升级规则。