Руководство

Руководство по процессу управления рисками по договорам

Спланируйте процесс управления рисками по договорам: категории рисков, ответственные за меры снижения, подтверждающие документы, даты проверки и представления для эскалации.

Управление рисками по договорам полезно только тогда, когда выявленные риски приводят к понятным последующим действиям. Это руководство поможет командам выстроить поля рисков, оценку, подтверждающие документы, ответственных за меры снижения и представления для эскалации на основе записей по договорам.

Проверить процесс оценки рисковОткрыть форму оценки рисков

Начните с: Форма оценки рисков по договору

Определите категории рисков, связанные с решениями

Категории рисков должны помогать проверяющим понять, что требует согласования, снижения риска, подтверждающих документов или эскалации.

Используйте категории коммерческих, юридических, комплаенс-, операционных, данных, рисков продления, поставщика или оплаты.
Фиксируйте вероятность, влияние, уровень серьезности и возможность продолжать работу, пока риск остается открытым.
Назначайте владельца риска, план снижения, срок и подтверждающие документы проверки.
Записывайте исключение из политики, требование согласования или путь эскалации.

Храните подтверждающие документы в записи о риске

Оценку риска без подтверждающих документов сложно обосновать. Прикрепляйте пункт договора, файл, комментарий проверяющего, документы поставщика или требование по соответствию, которые объясняют риск.

Прикрепляйте файл договора, ссылку на пункт, версию и комментарий проверяющего.
Добавляйте документ по соответствию, сертификат, страховой документ или ссылку на политику.
Связывайте контекст поставщика, если риск относится к исполнению обязательств контрагентом.
Требуйте подтверждение мер снижения и примечание о проверке перед закрытием.

Свяжите риск с согласованием и продлением

Выявленные высокие риски должны влиять на то, будет ли договор согласован, пересмотрен, продлен или закрыт.

Направляйте договоры с высоким риском нужному согласующему.
Связывайте решение о продлении и срок уведомления, если риск влияет на продление.
Создавайте запросы на изменения, если риск требует изменить условия или объем.
Используйте проверки при закрытии, если риск не позволяет корректно завершить договор.

Используйте представления для контроля ответственности по рискам

Дашборды должны показывать, какие риски являются высокими, просроченными, без ответственного, без подтверждающих документов или блокируют согласование.

Договоры с высоким риском по ответственным и срокам.
Действия по снижению риска с просрочкой или без подтверждения проверки.
Риски, блокирующие согласование или продление.
Договоры без подтверждающих документов по соответствию.

Рабочий процесс по рискам

Поля рисков по договору и правила последующих действий

Используйте эти поля, чтобы сделать риски по договорам видимыми, проверяемыми и связанными с решениями.

Поле рискаЧто фиксироватьПочему это важноПоследующее действие

КатегорияЮридический, коммерческий, комплаенс-, операционный, поставщик, продление.Проверяющие смогут правильно направить риск.Назначить ответственного

Вероятность и влияниеОценка, серьезность, затронутый процесс, уровень риска.Команда может расставить приоритеты по снижению риска.Эскалировать высокий риск

Подтверждающие документыПункт, файл, документ, политика, комментарий проверяющего.Решения по рискам можно обосновать.Прикрепить подтверждение

Снижение рискаДействие, ответственный, срок, статус, проверка.Риск превращается в задачу с ответственностью.Отслеживать до закрытия

Связь с решениемРешение о согласовании, продлении, изменении или закрытии.Риск влияет на итог по договору.Обновить запись договора

Шаблоны

Свяжите оценку рисков с последующими действиями по договору

Определите записи по рискам договора, а затем свяжите оценку рисков с шаблонами соответствия требованиям, согласования, продления и отслеживания договоров.

Лучший шаблон для стартаОптимальная отправная точка: форма оценки рисков по договору

Начните здесь, если для риска по договору нужна структурированная запись с категорией, вероятностью, влиянием, ответственным за меры снижения, сроком и результатом проверки.

Форма оценки рисков по договоруИспользуйте форму оценки рисков по договору, чтобы фиксировать данные о рисках, файлы, оценки проверки, статус согласования, ответственных за меры снижения риска и последующие действия.

Контрольный список соответствия договораИспользуйте контрольный список соответствия договора, чтобы фиксировать обязательства, подтверждающие материалы, несоответствия, корректирующие действия, ответственных и статус последующих действий.

Чек-лист проверки договораПроверяйте условия договора, отметки о рисках, обязательные подтверждающие документы, правки, согласования и ответственных за последующие действия в одном интерактивном чек-листе проверки договора.

Рабочий процесс согласования договоровНаправляйте договоры на проверку условий, рассмотрение исключений по рискам и финальное согласование до того, как правки, резервные условия или юридические блокеры замедлят сделку.

Форма запроса на продление договораИспользуйте форму запроса на продление договора, чтобы фиксировать данные о продлении, файлы, результаты коммерческой проверки, статус согласования, заметки ответственного и последующие действия.

Трекер договоровОтслеживайте продление договоров, сроки уведомления, изменения и последующие действия по контрагентам, чтобы не пропустить важные даты и обязательства.

Реестр рисков закупокИспользуйте реестр рисков закупок, чтобы отслеживать риски снабжения, их влияние, вероятность, ответственных за меры снижения, статус проверки, подтверждающие материалы и последующие действия.

Связанные группы шаблонов

Продолжите работу со сценариями управления рисками по договорам

Автоматизация управления договорами Дашборд управления договорами Управление рисками по договорам Шаблоны рабочих процессов закупок Шаблоны согласования для финансовых команд Шаблоны управления поставщиками

Связанный рабочий процесс

Посмотреть рабочий процесс приема договора

Пакет рабочих процессов для приема, согласования и продления договоров Пакет рабочих процессов от запроса на закупку до PO

Часто задаваемые вопросы

Вопросы об управлении рисками по договорам

Что такое управление рисками по договорам?

Это процесс выявления рисков по договору, назначения уровня серьезности и ответственных, сбора подтверждающих документов, планирования мер снижения и связи этих результатов с решениями о согласовании, продлении или закрытии.

Какие риски по договорам нужно отслеживать?

Обычно отслеживают нестандартные условия, риски продления, платежные риски, пробелы в соответствии требованиям, работу поставщика, обработку данных, операционные обязательства и отсутствие согласований.

Как связать риск по договору с согласованием?

Выявленные высокие риски должны направляться нужному согласующему и оставаться видимыми до завершения мер снижения, согласования исключения или пересмотра условий.

Следующий шаг

Открыть форму оценки рисков по договору

Просмотрите шаблон, а затем настройте поля рисков, зоны ответственности по мерам снижения, подтверждающие документы по соответствию, статус проверки и правила эскалации для ваших договоров.

Предпросмотр этого шаблона

Платформа

Решения

ИИ-шаблоны

Ресурсы

Тарифы