定義符合決策需求的風險類別
風險類別應協助審查人員判斷哪些事項需要簽核、緩解、佐證資料或升級處理。
- 可使用商務、法務、合規、營運、資料、續約、供應商或付款等風險類別。
- 記錄發生機率、影響程度、嚴重性，以及在風險未結案時工作是否仍可持續進行。
- 指派風險負責人、緩解計畫、到期日與驗證佐證。
- 記錄政策例外、簽核需求或升級處理路徑。
指南
合約風險管理流程指南
規劃合約風險管理流程，涵蓋風險類別、緩解負責人、佐證資料、審查日期與升級處理檢視。
只有當風險發現能帶來清楚可見的後續追蹤時，合約風險管理才真正有價值。本指南協助團隊圍繞合約記錄，規劃風險欄位、評分、佐證資料、緩解負責人與升級處理檢視。
從這裡開始： 合約風險評估表單將佐證資料附在風險記錄上
沒有佐證資料的風險評分很難充分說明。請附上說明風險來源的合約條款、檔案、審查意見、供應商佐證或合規要求。
- 附上合約檔案、條款參照、版本與審查意見。
- 納入合規文件、證書、保險或政策參照。
- 當風險與交易對手履約表現有關時，連結供應商相關背景資訊。
- 在結案前要求提供緩解證明與驗證說明。
將風險連接到簽核與續約
高風險發現應影響合約是否核准、重新協商、續約或結案。
- 將高風險合約分派給正確的簽核人。
- 當風險影響續約時，連結續約決策與通知期限。
- 當風險需要調整條款或範圍時，建立變更申請。
- 當風險阻礙順利完成時，使用結案檢查。
用檢視掌握風險負責情況
儀表板應清楚顯示哪些風險屬於高風險、已逾期、無人負責、缺少佐證，或正在阻擋簽核。
- 依負責人與到期日查看高風險合約。
- 查看已逾期或缺少驗證的緩解措施。
- 查看阻擋簽核或續約的風險。
- 查看缺少合規佐證的合約。
風險工作流程
合約風險欄位與後續追蹤規則
使用這些欄位，讓合約風險清楚可見、可審查，並與決策連動。
風險欄位需記錄內容重要原因後續追蹤
類別法務、商務、合規、營運、供應商、續約。審查人員可正確分派風險。指派負責人
發生機率與影響程度分數、嚴重性、受影響流程、風險暴露。團隊可排定緩解優先順序。升級處理高風險
佐證資料條款、檔案、文件、政策、審查意見。風險決策有據可循。附上證明
緩解措施行動、負責人、到期日、狀態、驗證。風險會轉化為可追蹤且責任明確的工作。追蹤至結案
決策連結簽核、續約、變更或結案決策。風險會影響合約結果。更新合約記錄
範本
將風險評估銜接到合約後續追蹤
先定義合約風險記錄，再將風險評估連接到合規、簽核、續約與合約追蹤範本。
最適合開始使用的範本最佳起點：合約風險評估表單
當合約風險需要以結構化記錄管理類別、發生機率、影響程度、緩解負責人、到期日與審查結果時，請從這裡開始。
合約風險評估表單使用合約風險評估表單，收集風險資訊、檔案、審查評分、簽核狀態、改善措施負責人與後續追蹤。
合約合規檢查表使用合約合規檢查表記錄合約義務、佐證資料、不合格項目、改善措施、負責人與後續追蹤狀態。
合約審查檢查清單在同一份即時合約審查檢查清單中，審查合約條款、風險標記、所需佐證、紅線修訂、簽核與後續追蹤負責人。
合約簽核工作流程在紅線修改、替代條款或法務阻礙拖慢交易前，先將合約依序送交條款審查、風險例外處理與最終簽核。
合約續約申請表單使用合約續約申請表單，收集合約續約資訊、檔案、商務審查、簽核狀態、負責人備註與後續追蹤。
合約追蹤器在重要日期或義務被忽略前，追蹤合約續約、通知期限、修訂內容，以及交易對手的後續追蹤。
採購風險登錄表使用採購風險登錄表追蹤採購風險、影響程度、發生可能性、應對負責人、審查狀態、佐證資料與後續追蹤。延伸使用合約風險工作流程
查看合約進件工作流程
常見問題
關於合約風險管理的常見問題
什麼是合約風險管理？
它是識別合約風險、指派嚴重性與負責人、收集佐證資料、規劃緩解措施，並將這些發現連接到簽核、續約或結案決策的流程。
應追蹤哪些合約風險？
常見風險包括非標準條款、續約風險暴露、付款風險暴露、合規缺口、供應商履約表現、資料處理、營運義務，以及缺少必要簽核。
合約風險應如何連接到簽核？
高風險發現應分派給正確的簽核人，並在緩解完成、例外核准或重新協商完成前持續維持可見。
下一步
開啟合約風險評估表單
先預覽範本，再依您的合約情境調整風險欄位、緩解負責人、合規佐證、審查狀態與升級規則。