先定义审核范围，再列出检查项
供应商审核清单应从审核范围开始。审核可聚焦于准入证据、质量控制、流程合规性、交付表现、文档完整性，或业务提出的特定问题。
- 供应商、类别、地点、审核人、日期和审核原因。
- 审核类型，例如准入审核、定期审核、问题跟进或风险审核。
- 作为审核依据的必需文件、标准、政策或合同条款。
- 风险等级，以及在发现项未关闭前供应商是否可以继续合作。
指南
供应商审核清单与整改指南
规划供应商审核范围、证据字段、发现项严重程度、整改负责人、截止日期和结案记录。
只有当审核发现项转化为可见的跟进工作时，供应商审核才真正有价值。本手册可帮助团队定义审核范围、证据字段、严重程度分级、整改负责人、截止日期和结案记录，避免供应商问题在审核结束后被忽视。
从这里开始： 供应商审核检查清单有证据，发现项才能推动执行
发现项应具体到足以让供应商或指定负责人采取行动。每个审核范围都需要对应证据、严重程度、负责人以及明确的整改要求。
- 文件、照片、检查说明、文档版本和审核人备注。
- 发现项类别、严重程度、根因说明和受影响流程。
- 整改负责人、截止日期、响应状态和升级路径。
- 问题解决后的验证证据和结案备注。
将发现项与整改执行工作分开管理
审核记录用于说明发现了什么；整改记录用于跟踪由谁整改、何时完成、提交哪些证据，以及整改是否已通过验证。
- 审核字段用于记录范围、清单回答、发现项和严重程度。
- 整改字段用于记录负责人、截止日期、响应、证据和关闭状态。
- 对逾期或高风险发现项进行升级处理，而不是埋没在审核备注中。
- 将已解决的发现项保留并关联到供应商记录，供后续评估参考。
审核如何连接到供应商管理
审核是更广泛供应商生命周期的一部分。它可以由准入、定期评估、服务问题或合规风险触发，且通常会影响供应商评分卡或未来采购决策。
- 如果审核历史应影响后续评分，请使用供应商评估。
- 如果审核由缺失文件或设置问题触发，请使用供应商准入流程。
- 如果发现项需要明确负责人和截止日期，请使用整改流程。
- 如果审核结果会影响后续供应商选择，请使用供应商对比。
审核清单
供应商审核范围与跟进字段
使用这些字段，将审核检查项、证据、发现项和整改跟进关联起来。
审核范围检查内容证据跟进行动
供应商记录法定名称、联系人、税务信息、证书以及准入资料包是否完整。供应商文件、准入记录、文档状态、到期日期。申请补齐缺失文件或更新供应商设置字段。
质量控制检验流程、缺陷历史、质量程序和问题响应。QA 报告、检验备注、缺陷日志、样本记录。针对重复发生或高严重程度问题创建整改措施。
合规与风险政策匹配度、认证、保险、数据处理和监管要求。证书、保险文件、政策确认记录、合规备注。在续约、采购或启用前升级处理风险项。
交付与服务准时交付、响应速度、产能、服务水平和恢复流程。交付历史、服务日志、相关方反馈、产能备注。补充绩效跟进或供应商评估备注。
整改结案负责人响应、截止日期、完成证据、验证结果和关闭状态。行动计划、文件、审核人备注、验证证据。根据验证结果关闭、重新打开或升级处理。
模板
将审核发现项关联到整改措施
使用清单规范审核过程，然后将发现项关联到整改申请、供应商评估、准入记录和供应商管理工作流。
最适合开始使用的模板最佳起点：供应商审核清单
当您的团队需要用一条审核记录统一管理检查范围、证据、发现项、风险等级、整改措施和结案状态时，可从这里开始。
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了解审核如何融入供应商资格评估
常见问题
关于供应商审核与整改措施的常见问题
供应商审核清单和整改申请有什么区别？
有区别。审核清单记录检查了什么以及发现了什么；整改申请则跟踪某个具体发现项的负责人、截止日期、响应、证据和关闭情况。
供应商审核清单应包含哪些内容？
常见内容包括供应商记录、必需文件、质量控制、合规证据、交付表现、服务问题、发现项严重程度以及整改跟进。
什么时候供应商审核发现项会影响评估分数？
当发现项暴露出重复性的质量、交付、合规或风险问题时，就应影响评估分数。请保留关联的审核证据，以便审核人说明分数变化原因。
谁负责供应商整改措施？
负责人取决于具体发现项。采购、合规、质量、运营团队或供应商联系人都可能负责响应，但工作流中应始终明确一位负责人与对应截止日期。
下一步
打开供应商审核清单
先预览 Jodoo 模板，再根据您的供应商审核流程调整审核范围、证据字段、严重程度分级、整改负责人、截止日期和结案规则。