先定義稽核範圍，再列出檢查項目
供應商稽核檢查表應先從範圍開始。稽核可聚焦於進件佐證、品質控管、流程合規、交付表現、文件完整性，或業務端提出的特定問題。
- 供應商、類別、據點、審查人、日期與稽核原因。
- 稽核類型，例如進件審查、定期審查、問題追蹤或風險審查。
- 作為依據的必要文件、標準、政策或合約條款。
- 風險等級，以及在發現事項尚未結案時供應商是否可繼續合作。
指南
供應商稽核檢查表與改善措施指南
規劃供應商稽核範圍、佐證欄位、發現事項嚴重程度、改善措施負責人、到期日與結案記錄。
只有當稽核發現轉為可見且可追蹤的後續工作時，供應商稽核才真正有價值。本指南可協助團隊定義稽核範圍、佐證欄位、嚴重程度等級、改善措施負責人、到期日與結案記錄，避免供應商問題在審查後就被忽略。
從這裡開始： 供應商稽核檢查表佐證資料讓發現事項可以落地處理
發現事項必須具體到讓供應商或指定負責人可以採取行動。每個稽核範圍都需要有佐證、嚴重程度、負責人，以及明確的改善要求。
- 檔案、照片、檢查紀錄、文件版本與審查人意見。
- 發現事項類別、嚴重程度、根本原因備註與受影響流程。
- 改善措施負責人、到期日、回覆狀態與升級處理路徑。
- 問題解決後的驗證佐證與結案說明。
將發現事項與改善措施工作分開管理
稽核記錄用來說明發現了什麼；改善措施記錄則用來追蹤由誰處理、何時完成、提供哪些佐證，以及修正是否已完成驗證。
- 使用稽核欄位管理範圍、檢查表回覆、發現事項與嚴重程度。
- 使用改善措施欄位管理負責人、到期日、回覆、佐證與結案。
- 對逾期或高風險的發現事項進行升級處理，不要埋在稽核備註裡。
- 將已解決的發現事項持續連結到供應商記錄，供後續評估使用。
稽核如何串接到廠商管理
稽核是供應商生命週期管理的一部分。它可能源自進件、定期評估、服務問題或合規疑慮，且通常會影響供應商計分卡或未來採購決策。
- 若稽核歷史應影響後續評分，請搭配供應商評估使用。
- 若因缺少文件或設定問題而觸發稽核，請搭配廠商進件使用。
- 若發現事項需要明確負責人與到期日，請使用改善措施。
- 若稽核結果會影響後續供應商選擇，請搭配廠商比較使用。
稽核檢查表
供應商稽核範圍與後續追蹤欄位
使用這些欄位，讓稽核檢查、佐證、發現事項與改善措施後續追蹤保持連動。
稽核範圍檢查內容佐證資料後續處理
供應商記錄法定名稱、聯絡資訊、稅務資料、證書，以及進件資料包是否完整。廠商檔案、進件記錄、文件狀態與到期日。要求補件，或更新廠商設定欄位。
品質控管檢驗流程、缺失歷史、品質程序與問題回應。QA 報告、檢查紀錄、缺失記錄與樣本記錄。針對重複發生或高嚴重程度的問題建立改善措施。
合規與風險政策符合度、認證、保險、資料處理與法規要求。證書、保險文件、政策確認記錄與合規備註。在續約、採購或啟用前，先升級處理風險項目。
交付與服務準時交付、回應速度、產能、服務水準與復原流程。交付歷史、服務記錄、利害關係人回饋與產能備註。新增績效後續追蹤，或補充供應商評估備註。
改善措施結案負責人回覆、到期日、完成佐證、驗證與結案狀態。行動計畫、檔案、審查人備註與驗證佐證。依據驗證結果結案、重新開啟或升級處理。
範本
將稽核發現串接到改善措施
先用檢查表建立稽核架構，再把發現事項連結到改善措施申請、供應商評估、進件記錄與廠商管理工作流程。
最適合開始使用的範本最佳起點：供應商稽核檢查表
如果您的團隊需要用單一稽核記錄管理檢查範圍、佐證資料、發現事項、風險等級、改善措施與結案狀態，請從這裡開始。
延伸至相關稽核與廠商工作流程
查看稽核如何融入供應商資格審查
常見問題
供應商稽核與改善措施常見問題
供應商稽核檢查表和改善措施申請有什麼不同？
有不同。稽核檢查表記錄的是檢查了什麼，以及發現了什麼；改善措施申請則用來追蹤特定發現事項的負責人、到期日、回覆、佐證與結案。
供應商稽核檢查表應該包含哪些內容？
常見範圍包括供應商記錄、必要文件、品質控管、合規佐證、交付表現、服務問題、發現事項嚴重程度，以及改善措施的後續追蹤。
什麼情況下供應商稽核發現事項應影響評估分數？
當發現事項反映出反覆發生的品質、交付、合規或風險問題時，就應影響評估。請保留稽核佐證的連結，讓審查人能說明分數變動原因。
誰應負責供應商改善措施？
負責歸屬取決於發現事項內容。採購、合規、品質、營運團隊或供應商聯絡人都可能負責回應，但工作流程中應始終明確顯示唯一的負責人與到期日。
下一步
開啟供應商稽核檢查表
先預覽 Jodoo 範本，再依照您的供應商審查流程調整稽核範圍、佐證欄位、嚴重程度等級、改善措施負責人、到期日與結案規則。