列出檢查項目之前，先定義稽核範圍
供應商稽核檢查表應先從範圍開始。稽核可能聚焦於導入佐證、品質管制、流程法遵、交付績效、文件管理、風險，或是業務提出的特定問題。
- 供應商、類別、地點、審查人、日期與稽核原因。
- 稽核類型，例如導入審查、定期審查、問題後續追蹤或風險審查。
- 作為依據的必備文件、標準、政策或合約條款。
- 風險等級、對核准的影響，以及在發現事項未結案前供應商是否可持續合作。
指南
供應商稽核檢查表與矯正措施指南
規劃供應商稽核項目、佐證欄位、發現嚴重程度、矯正措施負責人、到期日、供應商回覆與結案記錄。
只有當稽核發現變成清楚可追蹤的後續工作時，供應商稽核才真正有價值。此指南可協助團隊定義稽核項目、佐證欄位、嚴重程度等級、供應商回覆、矯正措施負責人、到期日與結案記錄，避免供應商問題在審查後被忽略。
從這裡開始： 供應商稽核檢查表佐證讓稽核發現可採取行動
稽核發現應具體到足以讓供應商或指定負責人採取行動。每個稽核項目都需要對應的佐證、嚴重程度、負責人與明確改善要求。
- 檔案、照片、檢查備註、文件版本與審查人意見。
- 發現類別、嚴重程度、根本原因備註與受影響流程。
- 供應商回覆、臨時控制方案與預計完成日期。
- 矯正措施負責人、到期日、回覆狀態與升級處理路徑。
- 問題解決後的驗證佐證與結案備註。
將稽核發現與矯正措施分開管理
稽核記錄用來說明發現了什麼；矯正措施記錄則追蹤由誰處理、何時完成、需提供哪些佐證，以及改善是否已完成驗證。
- 稽核欄位用於範圍、檢查表回覆、發現事項與嚴重程度。
- 矯正措施欄位用於供應商回覆、負責人、到期日、佐證與結案。
- 對逾期或高風險發現進行升級處理，而非埋在稽核備註中。
- 將已解決的發現連回供應商記錄，供未來評估參考。
稽核如何串聯供應商管理
稽核是更完整供應商生命週期的一部分。它可能從導入、定期評估、服務問題或法遵疑慮開始，並且常會影響供應商評分卡或未來採購決策。
- 當稽核歷程應影響後續評分時，可搭配供應商評估。
- 當稽核發現影響核准狀態或品質歷程時，可搭配供應商品質管理。
- 當稽核發現改變風險評等或緩解工作時，可搭配供應商風險管理。
- 當因缺文件或建檔問題而觸發稽核時，可搭配供應商導入。
- 當發現事項需要負責人、供應商回覆與到期日時，可搭配矯正措施。
稽核檢查表
供應商稽核項目與後續追蹤欄位
使用這些欄位，讓稽核檢查、佐證、發現事項與矯正措施後續追蹤保持連結。
稽核項目檢查內容憑證後續處理
供應商記錄法定名稱、聯絡人、稅務資料、證書與導入文件完整性。供應商檔案、導入記錄、文件狀態、到期日。要求補件或更新供應商建檔欄位。
品質管制檢驗流程、不良歷史、品質程序與問題回應。QA 報告、檢查備註、不良紀錄、樣品記錄。對重複或高嚴重程度問題建立矯正措施。
法遵與風險政策符合度、證照、保險、資料處理與法規要求。證書、保險文件、政策確認記錄、法遵備註。在續約、採購或啟用前升級處理風險項目。
交付與服務準時交付、回應速度、產能、服務水準與復原流程。交付歷程、服務記錄、利害關係人回饋、產能備註。加入績效後續追蹤或供應商評估備註。
矯正措施結案負責人回覆、到期日、完成佐證、驗證與結案狀態。改善計畫、檔案、審查人備註、驗證佐證。依驗證結果結案、重啟或升級處理。
範本
將稽核發現連結到矯正措施
使用檢查表來建立稽核結構，再將發現事項連結到矯正措施申請、供應商品質、供應商績效、風險、導入記錄與供應商管理工作流程。
最適合開始使用的範本最佳起點：供應商稽核檢查表
當您的團隊需要用單一稽核記錄管理檢查項目、佐證、發現事項、風險等級、矯正措施與結案狀態時，可從這裡開始。
供應商稽核檢查表透過檢查點、佐證資料、發現事項、負責人、到期日與再稽核狀態執行供應商稽核，直到矯正措施結案。
供應商矯正措施申請收集供應商矯正措施申請，包含問題細節、證據、負責人回應、到期日、狀態與採購風險後續追蹤。
供應商稽核表單將供應商稽核結果、佐證資料與矯正措施情境集中在一筆可供審查的稽核記錄中。
供應商評估表單以評分標準、品質佐證、風險備註、審查者意見、建議狀態與導入後續追蹤來評估供應商。
供應商導入表單蒐集供應商建檔資料、必要文件、稅務與付款準備情況、風險備註、負責人審查、缺漏檔案與啟用狀態。
供應商績效評分卡在即時評分卡應用程式中追蹤供應商 KPI 評分、評估期間、風險等級、建議事項與後續追蹤行動。
供應商風險登錄表使用供應商風險登錄表，追蹤供應商風險、評分、佐證資料、緩解措施負責人、審查狀態與後續處理行動。
供應商風險評估檢查表使用供應商風險評估檢查表，為供應商風險評分、蒐集佐證、標示未通過項目、指派矯正措施並進行後續追蹤。
核准供應商清單使用核准供應商清單範本，追蹤供應商狀態、資格佐證、負責人、審查日期與後續追蹤。常見問題
關於供應商稽核與矯正措施的常見問題
供應商稽核檢查表與矯正措施申請有不同嗎？
有。稽核檢查表記錄的是檢查了什麼，以及發現了什麼；矯正措施申請則用來追蹤特定發現的負責人、到期日、回覆、佐證與結案。
供應商稽核檢查表應包含哪些內容？
常見項目包括供應商記錄、必備文件、品質管制、法遵佐證、交付績效、服務問題、發現嚴重程度與矯正措施後續追蹤。
何時供應商稽核發現應影響評估分數？
當發現揭露出反覆發生的品質、交期、法遵或風險問題時，就應影響評估。請保留與稽核佐證的連結，讓審查人能說明分數變動原因。
誰應負責供應商矯正措施？
負責歸屬取決於發現內容。採購、法遵、品質、營運或供應商聯絡人都可能負責回應，但工作流程中應始終清楚標示唯一負責人與到期日。
下一步
開啟供應商稽核檢查表
先預覽 Jodoo 範本，再依您的供應商審查流程調整稽核項目、佐證欄位、嚴重程度等級、矯正措施負責人、到期日與結案規則。